2021年初級銀行從業(yè)資格《銀行管理》思維導圖六：內部控制、合規(guī)管理與審計

編輯推薦：2021年初級銀行從業(yè)資格考試報名時間及入口匯總

【考試內容】

二十四、內部控制

(一)了解內部控制的起源與發(fā)展；

(二)掌握內部控制的內涵和基本要素

(三)掌握內部控制的職責分工。

二十五、合規(guī)管理

(一)掌握合規(guī)管理的內涵、目標與管理體系；

(二)掌握合規(guī)管理的流程與基本機制；

(三)掌握合規(guī)文化建設相關內容。

二十六、反洗錢

(一)熟悉反洗錢的內涵；

(二)掌握反洗錢的監(jiān)管框架；

(三)掌握反洗錢義務的主要內容。

二十七、內外部審計

(一)熟悉內部審計的相關內容；

(二)了解外部審計的相關內容。

二十八、銀行從業(yè)人員管理

(一)熟悉銀行從業(yè)人員的范圍；

(二)熟悉銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構和制度建設；

(三)掌握銀行從業(yè)人員行為管理的相關監(jiān)管政策法規(guī)。

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