2020銀行從業(yè)資格《個人理財》試題：基金銷售機構從事基金銷售活動

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【考點】基金銷售機構從事基金銷售活動

【多選題】基金銷售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰(　)

A、未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認定，擅自從事基金銷售業(yè)務的

B、挪用基金銷售結算資金或者基金份額的

C、未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)

D、泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的

E、未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品

【正確答案】ABCDE

【答案解析】本題考查基金銷售機構從事基金銷售活動，相關機構和人員被處罰的情形?；痄N售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰。

(1)未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認定，擅自從事基金銷售業(yè)務的；

(2)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品；

(3)挪用基金銷售結算資金或者基金份額的；

(4)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。

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