2020初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十四章講義：操作風險的管控手段

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【考點10】操作風險的管控手段

(一)操作風險管理工具

1、操作風險與控制自評估

操作風險與控制自評估主要包括風險評估和控制評價兩個方面內(nèi)容。

2、關鍵風險指標

關鍵風險指標是指對業(yè)務活動和控制環(huán)境進行日常監(jiān)控的指標體系，例如，關鍵崗位人員未按規(guī)定進行輪崗或強制休假的比例就是一個關鍵風險指標，可反映關鍵崗位的風險情況。

3、損失數(shù)據(jù)庫

損失數(shù)據(jù)庫是在標準化的操作風險事件分類基礎上，對銀行已發(fā)生的風險事件進行確認和記錄，并采用結構化的方式進行存儲

(二)業(yè)務連續(xù)性管理

業(yè)務連續(xù)性管理是指為有效應對突發(fā)事件導致的重要業(yè)務運營中斷，建設應急響應、恢復機制和管理能力框架，保障重要業(yè)務持續(xù)運營的一整套管理過程，包括組織架構、策略、預案體系、資源保障、演練和應急處置等。

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