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2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章講義:金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

更新時(shí)間:2019-11-29 15:01:33 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏10

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【考點(diǎn)5】金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括:中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

與中國(guó)人民銀行一起構(gòu)成我國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局,即“一行三會(huì)”的監(jiān)管格局。

(一)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。

監(jiān)管范圍:

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu):商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社以及政策性銀行;

非銀行機(jī)構(gòu):金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu);

(二)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管職責(zé):

(1)建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系,按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

(2)加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)管,提高信息披露質(zhì)量。

(3)加強(qiáng)對(duì)證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解工作。

(4)負(fù)責(zé)組織擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)草案,研究制定有關(guān)證券市場(chǎng)的方針、政策和規(guī)章;制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)與證券市場(chǎng)有關(guān)的事項(xiàng);對(duì)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、規(guī)劃和協(xié)調(diào)。

(5)統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)。

(三)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

1998年11月18日成立,中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能,依照法律、法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng),維護(hù)保險(xiǎn)業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行。

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要職責(zé):

(1)擬訂有關(guān)商業(yè)保險(xiǎn)的政策法規(guī)和行業(yè)規(guī)則;

(2)依法對(duì)保險(xiǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo),依法查處保險(xiǎn)企業(yè)違法違規(guī)行為,保護(hù)被保險(xiǎn)人的利益;

(3)維護(hù)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序,培育和發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng),完善保險(xiǎn)市場(chǎng)體系,推進(jìn)保險(xiǎn)改革,促進(jìn)保險(xiǎn)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng);

(4)建立保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與預(yù)警系統(tǒng),防范和化解保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)保險(xiǎn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

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