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銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理

更新時間:2016-01-21 11:03:26 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽296收藏118

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摘要   【摘要】根據(jù)有關(guān)通知可知,銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試《銀行業(yè)專業(yè)實務(wù)》科目增設(shè)銀行管理專業(yè)類別,本文為小編整理的銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理,希望對眾多考生朋友有一定的幫助。

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  合規(guī)管理

  A 合規(guī)管理的相關(guān)概念:

  合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。

  合規(guī)風(fēng)險,是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理)

  合規(guī)管理部門,是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。

  B 合規(guī)管理的目標:

  合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性,確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。

  (環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理)

  商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架,實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理,促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。

  合規(guī)管理體系的基本要素:

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  跨省異地  

  銀行業(yè)中級《法律法規(guī)與綜合能力》章節(jié)習(xí)題及答案

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  C 合規(guī)管理體系的基本要素

  商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系。合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括以下基本要素:(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理)

  (1)合規(guī)政策;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理)

  (2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

  (3)合規(guī)風(fēng)險管理計劃;

  (環(huán)球網(wǎng)校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點:合規(guī)管理)

  (4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;

  (5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。

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