2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范不得幫助客戶從事違法行為

　　【摘要】2015年下半年各省市理財規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015年理財規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范不得幫助客戶從事違法行為”，不得幫助客戶從事違法行為是理財規(guī)劃師復(fù)習(xí)中重要的部分，請考生認(rèn)真學(xué)習(xí)下文。望對您理財規(guī)劃師的復(fù)習(xí)有所幫助!

　　編輯推薦：2015年理財投資規(guī)劃復(fù)習(xí)匯總

　　不得 利用提供服務(wù)的契機(jī) 從事或幫助客戶從事 違法行為

　　不得 從事、幫助從事 違法行為

　　理財規(guī)劃師：提供專業(yè)服務(wù)，受人之托、履人之囑，必須 全心全意地維護(hù) 客戶的利益。

　　但 不是無原則、有底線的。

　　客戶的利益：必須是合法擁有的，違法的利益不受法律保護(hù)

　　不得 明知其要求違法 仍然接受其委托、為其違法活動或需求 提供服務(wù)

　　1、應(yīng)拒絕接受 客戶委托 的情形：

　　(1)理財需求或目標(biāo)：違反法律規(guī)定

　　(2)理財方案：要求設(shè)計違法的 理財方案

　　2、應(yīng)停止辦理 委托事務(wù) 的情形：

　　辦理業(yè)務(wù)過程中 發(fā)現(xiàn)所委托的事項 違法，應(yīng)向客戶說明，并停止辦理委托事務(wù)。

　　維護(hù) 客戶利益：

　　“勤勉謹(jǐn)慎原則”：從委托人的角度出發(fā)，合法的前提下 最大限度地維護(hù) 客戶利益

　　不能損害客戶利益

　　“正直誠信”原則：誠實不欺，不能 為個人利益 而損害客戶利益

　　“嚴(yán)守秘密原則”：不得披露、舉報

　　不得接受、協(xié)助

　　否則屬于違法行為、承擔(dān)“違法責(zé)任”行為

　　編輯推薦：

　　2015年上半年理財規(guī)劃師成績查詢?nèi)肟?/a>

　　2015年理財保險規(guī)劃復(fù)習(xí)匯總

　　理財規(guī)劃師各級別歷年真題大匯總|理財規(guī)劃師頻道|交流論壇