2015年高級理財規(guī)劃師重要知識點:證監(jiān)會的職責

　　編輯推薦：2015年理財投資規(guī)劃復習匯總

　　證監(jiān)會的職責

　　證監(jiān)會依法對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。履行如下職責：

　　研究和擬定證券、期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券、期貨市場的有關法律、行政法規(guī)：制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)或核準權(quán)。

　　依法監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結(jié)算;批準企業(yè)債券的上市：監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

　　依法監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算：監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務。

　　依法對公開發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人。上市公司，證券、期貨交易所，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)，期貨結(jié)算機構(gòu)，證券投資基金管理機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)，資信評估機構(gòu)進行監(jiān)管：依法對從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務活動以及從事證券投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務的金融機構(gòu)的托管業(yè)務活動，進行監(jiān)管。

　　依法制定證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和證券投資基金管理機構(gòu)從業(yè)人員資格、資質(zhì)標準和高級管理人員的任職管理辦法并組織實施;依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標準和行為準則并監(jiān)督實施;按規(guī)定管理證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)和期貨結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員和高級管理人員。

　　依法監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設立證券機構(gòu);監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務。

　　依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動，負責證券、期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

　　依法對證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　依法對違反證券、期貨市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進行調(diào)查、處罰。

　　管理證券、期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

　　法律、行政法規(guī)和國務院規(guī)定的其他職責，辦理國務院交辦的有關事宜。

　　編輯推薦：

　　2015年上半年理財規(guī)劃師準考證領取/打印時間

　　2015年理財保險規(guī)劃復習匯總

　　理財規(guī)劃師各級別歷年真題大匯總|理財規(guī)劃師頻道|交流論壇