2015年理財(cái)規(guī)劃師二級(jí)單選題練習(xí)(40)

　　熱門(mén)輔導(dǎo)班型：2015年一對(duì)一雙證班熱招

　　1.理財(cái)規(guī)劃師收集客戶的信息時(shí)，不需要做的是( D )。

　　A.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)信息要有充分了解

　　B.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)信息、非財(cái)務(wù)信息都要有充分了解

　　C.要了解客戶的期望目標(biāo)

　　D.對(duì)客戶的各方面信息做全面了解，包括隱私

　　2.理財(cái)規(guī)劃師要遵守的執(zhí)業(yè)原則不包括( B )。

　　A.正直誠(chéng)信原則

　　B.方案確保客戶獲利原則

　　C.勤勉謹(jǐn)慎原則

　　D.團(tuán)隊(duì)合作原則

　　3.理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)操守的核心原則是( A )。

　　A.個(gè)人誠(chéng)信

　　B.具有合作精神

　　C.客觀公正

　　D.嚴(yán)守秘密

　　4.非執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師違反職業(yè)道德，行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的制裁措施不包括( D )。

　　A.取消其理財(cái)規(guī)劃師資格

　　B.終身不得執(zhí)業(yè)

　　C.不得再次參加理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試

　　D.罰款

　　5.理財(cái)規(guī)劃師不按照合同約定提供承諾的服務(wù)，則客戶可要求理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)( B )。

　　A.侵權(quán)責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.刑事法律責(zé)任

　　D.停業(yè)整頓

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