2013年經(jīng)濟師《初級金融》預習4(3)：證券發(fā)行市場和流通市場
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三、證券發(fā)行市場和流通市場
(一)證券發(fā)行市場
1、參與者：發(fā)行者、承銷者、認購者
2、種類
?、虐磳ο髣澐郑汗及l(fā)行――非特定對象與私募發(fā)行――特定的投資者【10真題】
⑵直接發(fā)行與間接發(fā)行
――直接發(fā)行是指不委托其他機構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
?、钦蹆r發(fā)行、平價發(fā)行與溢價發(fā)行
(二)證券流通市場
1、證券交易所
⑴公司制：通過發(fā)行股票籌集資金組建起來的以盈利為目的的證券交易所?！?5-35】
⑵會員制：由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。(我國采用此種)
――各券商申請以會員身份加入交易所，繳納會費。 【06-33】【05-16】
2、場外交易市場
?、艧o集中固定場所，場外交易分散的無形市場;
?、仆顿Y者無特別限制，直接與經(jīng)紀商、自營商交易，開放型市場;
?、墙灰追N類繁多，少數(shù)上市證券，主要是各種非上市證券;
⑷買賣雙方以協(xié)商議價方式確定價格;
?、晒芾砩媳茸C交所相對寬松。
【例題】證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式是( )。
A.直接發(fā)行 B.間接發(fā)行
C.代理發(fā)行 D.公開發(fā)行
答案：A
解析：直接發(fā)行是指不委托其他機構(gòu)，由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。
(參見教材P75)
【例題】由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是( )證券交易所。
A.公司制 B.會員制
C.信托制 D.委托制
答案：B
解析：直會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易。
(參見教材P75)
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