基金的募集、交易與登記復習精選(6)
三、基金登記的流程
T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部,由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構;
T+1日,注冊登記機構根據T日各代銷機構的申購、贖回申請數據及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理,并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認后的申購、贖回數據信息下發(fā)至各代銷機構。各代銷機構再下發(fā)至各所屬網點。
習題:
1. 投資者申購基金成功后,注冊登記機構一般在()日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。
A T+0 B T+1 C T+2 D T+3
2. 可以現金替代是指()
A在申購、贖回基金份額時,不允許使用現金作為組合證券中各成份證券的替代
B在申購基金份額時,允許使用現金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代
C在贖回基金份額時,允許使用現金作為組合證券中各成份證券的替代
D在申購、贖回基金份額時,必須使用現金作為組合證券中各成份證券的替代
3因()原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。
A繼承 B司法強制執(zhí)行
C捐贈 D經注冊登記機構認可的其他情況
3. 下列公式正確的是()
A凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
B凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)
C認購費用=凈認購金額/認購費率
D認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
4. 某基金申購費率,100萬元以上~500萬元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元,則以下計算結果正確的是()
A凈申購金額為1009000元
B凈申購金額為991080.28元
C申購份額為792864.22份
D申購份額為800000份
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