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理財(cái)規(guī)劃師工作流程和工作要求練習(xí)題(1)

更新時(shí)間:2010-07-21 20:56:52 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)從四個(gè)備選答案中選擇一個(gè)正確答案,將正確答案前的字母填到題目中的括號(hào)內(nèi)。)

  1.以下關(guān)于理財(cái)合同的簽訂程序說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)準(zhǔn)備好合同文本

  B.理財(cái)規(guī)劃師將合同交給客戶,提醒客戶認(rèn)真閱讀合同所有條款,并對(duì)客戶理解有誤或不理解的條款向客戶做出詳細(xì)解釋,盡量避免日后因?qū)贤瑮l款理解上的分歧而產(chǎn)生法律糾紛

  C.理財(cái)規(guī)劃師審查客戶的身份,確認(rèn)客戶具有簽訂合同的行為能力

  D.如果客戶對(duì)合同內(nèi)容無異議,同意簽署合同,則理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)該要求客戶當(dāng)面在相應(yīng)的位置簽字。如合同為多頁,則要求客戶在首頁上簽字

  2.以下關(guān)于簽訂理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.簽訂合同應(yīng)以所在機(jī)構(gòu)的名義,而不能以個(gè)人的名義

  B.理財(cái)規(guī)劃師在客戶解釋合同條款時(shí),如果發(fā)現(xiàn)合同某一條款確實(shí)存在理解上的歧義,則應(yīng)提請(qǐng)所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門進(jìn)行修改

  C.合同簽訂完畢后,理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)自己留存原件

  D.不得向客戶做出收益保證或承諾,也不得向客戶提供任何虛假或誤導(dǎo)性信息

  3.理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同的中心內(nèi)容是( )。

  A.當(dāng)事人條款

  B.鑒于條款

  C.委托事項(xiàng)條款

  D.理財(cái)服務(wù)費(fèi)用條款

  4.以下不屬于對(duì)客戶現(xiàn)金流量表進(jìn)行分析的主要作用的是( )。

  A.現(xiàn)金流量表能夠說明客戶現(xiàn)金流入和流出的原因

  B.現(xiàn)金流量表可以深入反映客戶的償債能力

  C.現(xiàn)金流量表能夠反映理財(cái)活動(dòng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況的影響

  D.現(xiàn)金流量表能夠反映客戶的投資能力

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