2011《中級工商管理》預(yù)習(xí)講義：第五講(1)

　　一、有限責(zé)任公司的董事會

　　(一)組成及任職資格

　　成員為3-13人;兩個以上國有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)有公司職工代表。董事長設(shè)一人，可設(shè)副董事長。

　　不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高管人員的五種情形，見書P59。

　　(二)董事的任期與義務(wù)，P59，

　　每屆任期不得超過3年，連選可以連任。

　　(三)性質(zhì)和職權(quán)

　　是有限責(zé)任公司的執(zhí)行機構(gòu)和決策機構(gòu)，是對內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)、對股東會負(fù)責(zé)，對外代表公司的常設(shè)機構(gòu)。

　　職權(quán)共11項，見書P59(可與P58頁內(nèi)容結(jié)合)。還應(yīng)注意《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》第六條規(guī)定的董事會職權(quán)。

　　(四)議事規(guī)則

　　董事會會議由董事長或副董事長或由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集主持。分為定期會議(每年至少召開兩次)和臨時會議兩種。表決實行“一人一票”制。應(yīng)做會議記錄并妥善保存，出席者應(yīng)簽名?！吨型夂献鹘?jīng)營企業(yè)法》第六條和第三十四條規(guī)定也應(yīng)注意P61。

　　二、股份有限公司的董事會

　　(一)組成及義務(wù)

　　成員為5-19人;可以有公司職工代表，董事長設(shè)一人，可設(shè)副董事長，均由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　董事的每屆任期不得超過3年。

　　董事長的法定職權(quán)包括兩項：主持董事會會議和檢查董事會議的實施情況。

　　董事義務(wù)：

　　忠實義務(wù)：包括自我交易之禁止、競業(yè)禁止、禁止泄露商業(yè)秘密、禁止濫用公司財產(chǎn)。此義務(wù)是最低限度的“道德標(biāo)準(zhǔn)”。

　　注意義務(wù)：董事有義務(wù)對公司履行其作為董事的職責(zé)，履行義務(wù)必須是誠信的，行為方式必須使他人合理地相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹(jǐn)慎之人在類似的地位和情況下所應(yīng)實施的行為。可視為董事的“稱職標(biāo)準(zhǔn)”，通常分為制定法上的注意義務(wù)和非制定法上的注意義務(wù)。

　　(二)性質(zhì)和職權(quán)

　　性質(zhì)是公司的經(jīng)營決策機關(guān)，執(zhí)行股東會的決議，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策。

　　職權(quán)與P60所列的有限責(zé)任公司董事會職權(quán)完全相同，但還應(yīng)注意《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》與《上市公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定P63。注意：股東會與董事會的權(quán)力來源不同，造成其權(quán)力范圍也有明顯不同。前者權(quán)力來源于股份所有權(quán)，而后者的權(quán)力來源于法律法規(guī)和公司章程的授權(quán)，因此董事會的職權(quán)不同于股東會，更體現(xiàn)出作為執(zhí)行機構(gòu)的特色。

　　(三)議事規(guī)則與決議方式

　　董事會會議應(yīng)用過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議必須經(jīng)全體董事后過半數(shù)通過。董事會決議實行一人一票、多數(shù)決的表決方式。

　　定期會議：每年度至少召開兩次，每次會議應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。

　　臨時會議：代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或監(jiān)事可提議召開。董事長應(yīng)自接到提議后10日內(nèi)召集主持董事會會議。

　　(四)關(guān)于獨立董事

　　上市公司設(shè)獨立董事，主要指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨立客觀判斷關(guān)系的董事。

　　關(guān)于獨立董事的任職資格與條件、職權(quán)及義務(wù)請參見書P64-65，尤其對一些“數(shù)字規(guī)定”要牢記。

　　比如，獨立董事行使職權(quán)應(yīng)取得全體獨立董事的1/2以上同意;

　　直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事;

　　獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事等規(guī)定。

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