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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十一

更新時(shí)間:2015-05-20 10:49:12 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)十一,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理以供參考,預(yù)祝你2015年期貨從業(yè)資格考試順利過(guò)關(guān)!

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  判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)。

  1.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易可以進(jìn)行場(chǎng)外交易。(  )

  2.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。(  )

  3.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。(  )

  4.未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批,任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。(  )

  5.異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)觀察,發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。(  )

  6.期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。(  )

  7.期貨公司只能在境內(nèi)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù),不得發(fā)展境外期貨交易。(  )

  8.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后,與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。(  )

  9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(  )

  10.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)混碼交易。(  )

  11.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的自律性管理的法人。(  )

  12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(  )

  13.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。(  )

  14.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的,應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。(  )

  15.會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員。(  )

  16.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。(  )

  17.理事會(huì)會(huì)議至少三個(gè)月召開(kāi)一次,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。(  )

  18.公司制期貨交易所董事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理。(  )

  19.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò)。(  )

  20.期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(  )

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  參考答案

  1.【答案】B

  【解析】期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易,禁止變相期貨交易。

  2.【答案】B

  【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

  3.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

  4.【答案】B.

  【解析】設(shè)立期貨交易所,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

  5.【答案】B

  【解析】異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

  6.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  7.【答案】B

  【解析】期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

  8.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后,與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容,擅自進(jìn)行期貨交易。

  9.【答案】A

  【解析】期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。

  10.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。

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  11.【答案】B

  【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的,不以營(yíng)利為目的,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

  12.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  13.【答案】A

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外,會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載"注意事項(xiàng):(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

  14.【答案】B

  【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。

  15.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。

  16.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定,理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

  17.【答案】B

  【解析】理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。

  18.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定,董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

  19.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,股東大會(huì)通過(guò)。

  20.【答案】B

  【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定,期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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