期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)題十三

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　　1.芝加哥交易所在剛成立時(shí)就是一個(gè)市場(chǎng)。(　　)

　　2.遠(yuǎn)期交易的履約方式主要是對(duì)沖平倉(cāng)，也可采用實(shí)物交收方式。(　　)

　　3.2006年5月18日，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立。該監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)。(　　)

　　4.套期保值之所以有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)楝F(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差額會(huì)在期貨合約到期之前一直保持不變。(　　)

　　5.所有在期貨交易所達(dá)成的交易及其價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾。(　　)

　　6.期貨市場(chǎng)的形成和高效安全運(yùn)行大大增加了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)度，提高了市場(chǎng)體系的運(yùn)行效率。(　　)

　　7.從國(guó)際期貨市場(chǎng)的會(huì)員制交易所運(yùn)作情況看，可以從市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格從而成為交易所的會(huì)員。(　　)

　　8.鄭州商品交易所、大連商品交易所實(shí)行的是會(huì)員制，上海期貨交易所實(shí)行的是公司制。(　　)

　　9.美國(guó)期貨市場(chǎng)由商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)監(jiān)管，并由全國(guó)期貨協(xié)會(huì)(NFA)進(jìn)行自律性監(jiān)管。(　　)

　　10.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素。(　　)

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　　11.目前國(guó)內(nèi)期貨交易所各合約品種的交割月份是相同的，即以每年1、3、5、7、9、11月為交割月。(　　)

　　12.芝加哥期貨交易所小麥期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是不高于或低于上一交易日結(jié)算價(jià)的30美分/蒲式耳(1500美形合約)，在交割月波動(dòng)幅度沒(méi)有限制。(　　)

　　13.交易所按向會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)收入20%的比例從管理費(fèi)用中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到交易所注冊(cè)資本20倍時(shí)，可不再提取。(　　)

　　14.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。(　　)

　　15.在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷(xiāo)中，貨主必須在“提貨通知單”開(kāi)具后15個(gè)工作目?jī)?nèi)到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理提貨手續(xù)。(　　)

　　16.期貨市場(chǎng)上，超過(guò)97%以上的交易是投機(jī)交易，套期保值交易只有不足3%，因此，對(duì)于期貨市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，套期保值者可有可無(wú)。

　　17.空頭套期保值者，如果基差意想不到的擴(kuò)大，則套期保值者的頭寸狀況就會(huì)得到改善。(　　)

　　18.目前，我國(guó)鄭州商品交易所和上海期貨交易所已推出基差交易。(　　)

　　19.期貨投機(jī)是指在期貨市場(chǎng)上以獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)差收益為目的的期貨交易行為。(　　)

　　20.在金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出策略中，若建倉(cāng)或市場(chǎng)行情與預(yù)測(cè)一致，在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下才能增倉(cāng)，且持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞增。(　　)

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】當(dāng)初的芝加哥期貨交易所并非是一個(gè)市場(chǎng)，只是一家為促進(jìn)芝加哥工商業(yè)發(fā)展而自然形成的商會(huì)組織。

　　2.【答案】B

　　【解析】遠(yuǎn)期交易履約方式主要采用實(shí)物交收方式，雖然也可用背書(shū)轉(zhuǎn)讓方式，但最終的履約方式是實(shí)物交收。

　　3.【答案】A

　　4.【答案】B

　　【解析】套期保值之所以有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)閷?duì)于同一種商品來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下，在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而一般情況下兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致。

　　5.【答案】A

　　6.【答案】A

　　7.【答案】A

　　8.【答案】B

　　【解析】我國(guó)的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。

　　9.【答案】A

　　10.【答案】A

　　11.【答案】B

　　【解析】目前國(guó)內(nèi)期貨交易所各合約品種的交割月份是不同的。

　　12.【答案】A

　　13.【答案】B

　　【解析】交易所按向會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)收入20%的比例從管理費(fèi)用中提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意可不再提取。

　　14.【答案】A

　　15.【答案】B

　　【解析】在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷(xiāo)中，貨主必須在“提貨通知單”開(kāi)具后10個(gè)工作日內(nèi)到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理提貨手續(xù)。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨市場(chǎng)在一定程度上是以現(xiàn)貨市場(chǎng)為基礎(chǔ)的，套期保值者一方面是現(xiàn)貨市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者，一方面又是期貨市場(chǎng)上的交易者，這種雙重身份決定了，如果沒(méi)有足夠的套期保值者參與期貨市場(chǎng)交易，期貨市場(chǎng)就沒(méi)有存在的價(jià)值。

　　17.【答案】A

　　18.【答案】B

　　【解析】基差交易在國(guó)外運(yùn)用已很廣泛，但我國(guó)并沒(méi)有引入。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨投機(jī)是指在期貨市場(chǎng)上以獲取價(jià)差收益為目的的期貨交易行為。其價(jià)差收益是有風(fēng)險(xiǎn)的。

　　20.【答案】B

　　【解析】在金字塔式買(mǎi)人賣(mài)出策略中，若建倉(cāng)或市場(chǎng)行情與預(yù)測(cè)一致，在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下才能增倉(cāng)，且持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。

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