期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)二十

更新時間：2015-03-12 14:08:59 來源：|0

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摘要期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項練習(xí)二十，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理，預(yù)祝廣大備考考生順利通過期貨從業(yè)資格考試！

　　1.在期貨交易過程中出現(xiàn)(　　)情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。

　　A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

　　B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　C.出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

　　D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形

　　2.發(fā)生(　　)重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項

　　D.期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策

　　3.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，(　　)對期貨公司進(jìn)行自律性管理。

　　A.證券公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　4.期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括(　　)。

　　A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　B.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上

　　C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　D.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10%以上

　　5.期貨公司有(　　)情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.擬更換人事經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

　　6.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的(　　)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.現(xiàn)金流量表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.凈資本

　　D.其他財務(wù)指標(biāo)

　　7.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行(　　)職責(zé)。

　　A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

　　C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

　　8.期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認(rèn)意見的是(　　)。

　　A.監(jiān)事

　　B.工會主席

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.高級管理人員

　　9.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取(　　)措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

　　A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

　　10.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有(　　)行為。

　　A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息

　　B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息

　　C.對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密

　　D.代理客戶從事期貨交易

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

　　11.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取(　　)措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

　　12.擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　13.甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成(　　)。

　　A.貪污罪

　　B.挪用公款罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

　　B.予以警告

　　C.撤銷任職資格

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

　　15.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在(　　)情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

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　　16.期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但(　　)情形除外。

　　A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

　　17.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是(　　)。

　　A.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　B.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　C.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　D.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

　　18.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

　　19.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取(　　)步驟。

　　A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

　　20.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下(　　)行為。

　　A.作獲利保證

　　B.共擔(dān)風(fēng)險

　　C.虛假宣傳

　　D.誤導(dǎo)客戶

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)人異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行;(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險;(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　3.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　4.【答案】BC

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　5.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： (一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

　　6.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額; (二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　7.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

　　8.【答案】CD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見;法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　10.【答案】ABD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

　　11.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】擅自成立金融機構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，其他國有金融機構(gòu)委派到非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第二百八十四條的規(guī)定定罪處罰，即構(gòu)成挪用公款罪。職務(wù)侵占罪是非國家工作人員利用職權(quán)占有公司財產(chǎn)的行為，甲國有企業(yè)派往非國有企業(yè)執(zhí)行公務(wù)的人員，屬于國家工作人員，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

　　14.【答案】AD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

　　15.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　17.【答案】BCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

　　18.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　19.【答案】AC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

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