期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習十九
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1.交易對象為標準化合同的交易方式有( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.商品期貨交易
C.金融期貨交易
D.遠期交易
2.以下說法正確的是( )。
A.證券市場的基本職能是資源配置和風險定價
B.期貨市場的基本功能是規(guī)避風險和發(fā)現(xiàn)價格
C.證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風險或獲取投機利潤
D.證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場;期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場
3.環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(GLOBEX)是由下列哪些機構聯(lián)合推出的?( )
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.芝加哥期貸交易所
C.路透社
D.紐約商品交易所
4.2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由( )共同發(fā)起設立的。
A.上海期貨交易所
B.大連商品交易所
C.鄭州商品交易所
D.上海證券交易所和深圳證券交易所
5.期貨交易所特有的( )等交易制度，是能夠吸引大量的投機者加入的主要原因。
A.對沖機制
B.保證金制度
C.定點變割制度
D.漲跌停板制度
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6.企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括( )。
A.嚴格履約
B.資金安全
C.降低庫存
D.銀行擔保
7.對于期貨價格的理解，下列描述正確的有( )。
A.有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整相關產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃，避免生產(chǎn)的盲目性
B.只能反映單一生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢
C.具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權威價格
D.是連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢的一種價格
8.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用有( )。
A.促使企業(yè)關注產(chǎn)品質(zhì)量問題
B.調(diào)節(jié)市場供求
C.減緩價格波動
D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善
9.( )是交易所每周信息公布的內(nèi)容。
A.周收盤價
B.最新價
C.持倉量
D.標準倉單量
10.會員制期貨交易所的會員應當履行的主要義務有( )。
A.遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B.按規(guī)定繳納各種費用
C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D.定期公布交易賬戶
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11.下列屬于期貨公司職能的是( )。
A.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險
B.為客戶提供期貨市場信息
C.充當客戶的交易顧問
D.制定交易規(guī)則
12.會員大會是期貨行業(yè)協(xié)會組織管理的最高職能部門，其職責主要有( )。
A.制定有關協(xié)會發(fā)展的規(guī)劃、政策、計劃
B.確定資金來源
C.制定財政預算和協(xié)會的章程細則
D.負責管理和指導日常工作
13.一般的儲備倉庫要申請指定交割倉庫必須具備的條件包括( )。
A.承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等
B.倉庫主要管理人員必須有3年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍
C.有嚴格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等
D.堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件
14.期貨合約的市場研究應當從( )等幾個方面著手。
A.該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究
B.該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風險管理等期貨市場研究
C.該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析
D.該品種國內(nèi)市場的期貨交易狀況
15.在進行外匯期貨交易時，交易者應該明確標準化合約的基本要素，這些基本要素包括( )。
A.合約指向的外匯幣種
B.每份合約的面值
C.合約的交割月份，以及合約的最后交易日
D.每份合約要求的保證金數(shù)額
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16.目前，全球棉花消費主要集中在( )等少數(shù)國家和地區(qū)。
A.中國和印度
B.歐盟與土耳其
C.美國
D.日本
17.關于大豆和豆粕，以下描述正確的有( )。
A.我國既是國際市場大豆主產(chǎn)國之一，也是豆粕主產(chǎn)國之一
B.芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨
C.大連商品交易所的黃大豆1號合約標的物是非轉(zhuǎn)基因大豆
D.豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用
18.下列( )期貨合約的最小變動價位是l元/噸。
A.鋁
B.大豆
C.小麥
D.橡膠
19.為了控制期貨交易的特殊風險，交易所實行強行平倉制度。當會員或投資者出現(xiàn)( )情況時，需要進行強行平倉。
A.對沖交易
B.資金不足
C.持倉超限
D.違規(guī)處罰
20.下列關于限價指令的說法不正確的有( )。
A.必須按限定價格或更好的價格成交
B.下達指令時，客戶不必指定具體價位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤
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參考答案與解析
1.【答案】BC【解析】期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約。按標點物的不同，期貨可分為商品期貨和金融期貨。
2.【答案】AB【解析】證券交易與期貨交易的目的不同，證券交易的目的是讓渡證券的所有權;期貨交易的目的是規(guī)避現(xiàn)貨市場價格風險或獲取投資利潤。證券市場和期貨市場的市場結(jié)構不同，證券市場分為一級市場(發(fā)行市場)和二級市場(流通市場);期貨市場并不區(qū)分一級市場和二級市場。
3.【答案】ABC【解析】1991年，芝加哥商業(yè)交易所、芝加哥期貨交易所與路透社合作推出了環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(GLOBEX)。
4.【答案】ABCD【解析]2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所以及上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的。
5.【答案】AB【解析】對沖機制使投機者免于實物交割，而保證金制度使投機者只需少量資金就可以從事大額交易。
6.【答案】ABC【解析】企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨，最大的好處是嚴格履約、資金安全、保證質(zhì)量、庫存降低、節(jié)約采購費用。
7.【答案】ACD【解析】期貨價格能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢。
8.【答案】BCD【解析】除BCD三項外，期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用還包括：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)和促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展。A項促使企業(yè)關注產(chǎn)品質(zhì)量問題屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用。
9.【答案】ACD【解析】最新價為交易所每個交易日信息公布內(nèi)容。
10.【答案】ABC【解析】一般說來，交易所會員應當履行的主要義務包括：遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定;按規(guī)定交納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管等。
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11.【答案】ABC【解析】期貨經(jīng)紀機構具有如下職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。D項制定交易規(guī)則是期貨交易所的職能。
12.【答案】ABC【解析】期貨行業(yè)協(xié)會中負責管理和處理日常工作的機構是理事會。
13.【答案】ACD【解析】B項應為倉庫主要管理人員必須有5年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍。
14.【答案】ABC【解析】期貨合約的市場研究應從以下幾方面著手：該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究;該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風險管理等期貨市場研究;該品種合約將來的期貨市場發(fā)展規(guī)模等市場前景的分析;該品種國際市場的期貨交易狀況。
15.【答案】ABCD【解析】此外，交易者應該明確標準化合約的基本要素還包括合約的最后交易日、合約最小價格波動幅度和單日最大波幅等。
16.【答案】ABC【解析】日本的棉花消費量在世界上是比較小的。
17.【答案】ACD【解析】芝加哥期貨交易所有大豆期貨，而上海期貨交易所沒有大豆期貨品種。
18.【答案】BC【解析】鋁、橡膠期貨合約的最小變動價位為5元/噸。
19.【答案】BCD【解析】當會員或投資者出現(xiàn)下列情況：資金不足、持倉超限、違規(guī)處罰、緊急狀態(tài)時，需要進行強行平倉。
20.【答案】BCD【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。下達限價指令時，客戶必須指明具體的價位。它的特點是可以按客戶的預期價格成交，成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。
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