期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習二

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　　1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予(　　)。

　　A.紀律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。(　　)

　　A.5;中國證監(jiān)會

　　B.10;中國證監(jiān)會

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會

　　3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是(　　)。

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　4.期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得(　　)核準的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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　　6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作____年以上經(jīng)驗。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

　　7.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于(　　)年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.具有從事期貨業(yè)務____年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　9.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由(　　)依法核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

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　　11.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有(　　)名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.獨立董事最多可以在(　　)家期貨公司兼任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　13.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是(　　)。

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國香港期貨交易所

　　C.芝加哥期貨交易所

　　D.澳洲雪梨期貨交易所

　　14.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　15.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是(　　)。

　　A.申請書

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

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　　16.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務，下列說法正確的是(　　)。

　　A.自動消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　17.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.理事會

　　18.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有(　　)以上會員參加方為有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　19.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是(　　)。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國證監(jiān)會提議

　　C.理事長提議

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　20.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(　　)年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

　　2.【答案】D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。

　　3.【答案】C【解析】當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。

　　4.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　5.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

　　6.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

　　7.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　8：【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

　　9.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　10.【答案】D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

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　　11.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　12.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　13.【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。

　　14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　15.【答案】D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

　　16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務應當由C繼承。

　　17.【答案】A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

　　18.【答案】D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　19.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。

　　20.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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