2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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　　2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的(　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

　　B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格l2個月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

　　答案為D。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時間是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　答案為C?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。

　　二、多項選擇題

　　1.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請?(　)

　　A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　C.為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

　　D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準(zhǔn)則第10條至第l5條所禁止行為之一的;②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章舜口政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;④為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項D屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第ll條所禁止的行為。

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　　2.期貨從業(yè)人員受到(　)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.撤銷從業(yè)資格

　　B.訓(xùn)誡

　　C.公開譴責(zé)

　　D.暫停從業(yè)資格

　　答案為BCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第43條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　三、判斷是非題

　　1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免予紀(jì)律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。(　)

　　√。

　　2.期貨從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，對申訴決定不服的，可向人民法院提起訴訟。(　)

　　×。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第44條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。

　　3.期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，中國期貨業(yè)協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。(　)

　　√。

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