2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:金融期貨結算業(yè)務
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一、單項選擇題
1.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起( )工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D 7個
答案為B。全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
2.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是( )。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日
答案為A?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行。
二、多項選擇題
1.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
答案為AC。全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
期貨法律：考試大綱
基礎知識：歷年真題
2.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列哪些事項?( )
A.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C.非結算會員名單及其變化情況
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
答案為ABCD。全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
三、判斷是非題
1.非結算會員在期貨交易中違約的，全面結算會員期貨公司應先以風險準備金承擔該非結算會員的違約責任;風險準備金不足的，全面結算會員期貨公司應當以自有資金和該非結算會員的保證金承擔違約責任。( )
×。非結算會員在期貨交易中違約的，全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
2.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。( )
√。
3.全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。( )
√。
4.全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金。( )
×。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
5.全面結算會員期貨公司不得對非結算會員的指令采取限制措施。( )
×。全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。
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