2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題:期貨從業(yè)人員管理辦法

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　　2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點試題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(　　)。

　　A.給予警告，并處5萬元以下罰款

　　B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

　　C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款

　　D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　答案為D。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　2.《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年7月4日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年4月15日

　　答案為A?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行。

　　二、多項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)有(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　D.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，都屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　2.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

　　A.從業(yè)資格注冊和公示

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D.紀(jì)律懲戒和申訴

　　答案為ABCD。期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等。

　　三、判斷是非題

　　1.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。(　　)

　　√。

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。(　　)

　　√。

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