2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:期貨交易所管理辦法

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?(　　)

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：①發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;②期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)1l0%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;③期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取哪些必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施?(　　)

　　A.暫停交易

　　B.延遲開市

　　C.提前閉市

　　D.以上都正確

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合?(　　)

　　A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

　　B.限制會(huì)員開倉

　　C.移倉

　　D.強(qiáng)行平倉

　　答案為ABCD。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　成績(jī)查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題

　　三、判斷是非題

　　1.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　√。

　　2.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。(　　)

　　√。

　　3.期貨交易所董事會(huì)秘書可以在仟何營(yíng)利性組織中兼職。(　　)

　　×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第99條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　4.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。(　　)

　　√。

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　√。

　　6.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。(　　)

　　×。不是“可以回避”，而是“應(yīng)當(dāng)回避”。

　　7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。(　　)

　　×。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告。

　　8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。(　　)

　　√。

　　查看：2014年期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　成績(jī)查詢  報(bào)考指南 備考經(jīng)驗(yàn) 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：歷年真題