2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點(diǎn)試題:期貨交易管理?xiàng)l例

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括(　　)。

　　A.能源

　　B.有價(jià)證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　答案為BCD。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案為CD。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。

　　3.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱期貨交易價(jià)格

　　C.欺詐

　　D.變相期貨交易

　　答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

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　　三、判斷是非題

　　1.持倉(cāng)限額，是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。(　　)

　　×。持倉(cāng)限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。

　　2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。(　　)

　　√。

　　3.內(nèi)幕信息，是指對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生影響的所有信息。(　　)

　　×。內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

　　四、綜合題

　　2010年吳某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

　　(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬(wàn)元為保證金。另?yè)?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開(kāi)戶存入的5000萬(wàn)元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

　　(2)在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對(duì)期貨公司給予相應(yīng)處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此，本題正確答案為選項(xiàng)C。

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