2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(二)

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　　31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C: 中國證監(jiān)會期貨部

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[A]

　　32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

　　A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

　　C: 客戶實際交納的保證金

　　D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進行處理。

　　A: 所在地期貨交易所

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 所在機構(gòu)

　　D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　參考答案[C]

　　35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A: 5;10

　　B: 10;20

　　C: 15;30

　　D: 7;14

　　參考答案[C]

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　　37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

　　A: 非盈利企業(yè)法人

　　B: 非盈利民間團體

　　C: 官方機構(gòu)

　　D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

　　A: 企業(yè)法人

　　B: 自然人

　　C: 會員

　　D: 國有企業(yè)

　　參考答案[C]

　　41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。

　　A: 營業(yè)部形式

　　B: 分公司形式

　　C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

　　參考答案[C]

　　42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是( )。

　　A: 服務(wù)周到

　　B: 技能熟練

　　C: 誠實信用

　　D: 小心謹(jǐn)慎

　　參考答案[C]

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　　43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

　　45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　參考答案[C]

　　46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 商務(wù)部

　　D: 國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

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　　49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

　　A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

　　D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

　　A: 程序化

　　B: 系列化

　　C: 保密化

　　D: 精細化

　　參考答案[A]

　　51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn)

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn)

　　D: 學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

　　A: 雙方違約行為

　　B: 違背誠實信用原則的行為

　　C: 惡意進行磋商

　　D: 單方違約行為

　　參考答案[B]

　　54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A: 無權(quán)代理

　　B: 職務(wù)代理

　　C: 越權(quán)代理

　　D: 表見代理

　　參考答案[D]

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　　55.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指( )。

　　A: 資金大戶

　　B: 國外企業(yè)法人

　　C: 期貨中介機構(gòu)

　　D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

　　參考答案[D]

　　57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

　　A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

　　58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。

　　A: 半年

　　B: 一年

　　C: 三年

　　D: 七年

　　參考答案[C]

　　59.題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

　　A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

　　B: 原工作單位保衛(wèi)部門

　　C: 原工作單位人事部門

　　D: 戶籍所在地派出所

　　參考答案[D]

　　60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。

　　A: 健全性原則

　　B: 合理性原則

　　C: 制度先行原則

　　D: 相互制約原則

　　參考答案[C]

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