2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(一)

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　　單選題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(　　)。

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　3.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　5.(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國證券業(yè)協(xié)會

　　D:期貨交易所

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　　6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　7.期貨經(jīng)紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　8.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:國有企業(yè)

　　C:投機客戶

　　D:期貨交易所會員

　　9.期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　10.我國的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場

　　C:商品產(chǎn)地

　　D:買賣雙方約定的場所

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　　11.我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國家工商行政管理局

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　13.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　　)。

　　A:理事會

　　B:董事會

　　C:會員大會

　　D:職工代表大會

　　15.在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長

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　　16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　17.投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結算報告的當天

　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　19.中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　20.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

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        21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D:人事部門的鑒定材料

　　23.中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書面記錄

　　D:五人以上參與

　　24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報(　　)備案。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:上級主管部門

　　C:期貨交易所

　　D:國務院

　　25.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A:國務院

　　B:上級主管部門

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D:國家外匯管理局

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　　26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務部

　　C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　27.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由(　　)承擔責任。

　　A:投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D:期貨交易所

　　28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　29.期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A:內(nèi)部控制制度

　　B:內(nèi)部控制文本制度

　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D:內(nèi)部控制模式

　　30.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A:相互制約

　　B:相對獨立

　　C:齊全完備

　　D:分工負責

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