2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(一)
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單選題
1.客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀公司( )。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任,最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
3.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行( )制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
5.( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:期貨交易所
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6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
7.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)
B:股東大會決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
8.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是( )。
A:自然人
B:國有企業(yè)
C:投機客戶
D:期貨交易所會員
9.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運作部經(jīng)理
D:出市代表
10.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場所
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11.我國期貨交易所會員必須是( )。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰,由( )決定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
13.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
14.在我國,有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應該召開臨時( )。
A:理事會
B:董事會
C:會員大會
D:職工代表大會
15.在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。
A:董事會
B:理事會
C:總經(jīng)理
D:理事長
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16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由( )主持。
A:中國證監(jiān)會
B:理事長
C:總經(jīng)理
D:會員代表
17.投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的,應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結算報告的當天
D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間
18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
19.中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由( )支付。
A:期貨經(jīng)紀公司
B:中國證監(jiān)會派出機構
C:中國證監(jiān)會
D:期貨經(jīng)紀公司股東
20.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。
A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D:公開通報批評
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21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。
A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D:人事部門的鑒定材料
23.中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。
A:錄音記錄
B:錄像記錄
C:書面記錄
D:五人以上參與
24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃,須報( )備案。
A:中國證監(jiān)會
B:上級主管部門
C:期貨交易所
D:國務院
25.每年年初,持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,到( )辦理登記手續(xù)。
A:國務院
B:上級主管部門
C:中國期貨業(yè)協(xié)會
D:國家外匯管理局
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26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )。
A:中國證監(jiān)會
B:國家商務部
C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D:國家外匯管理局
27.投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸,應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明,對上述文件的真實有效性,應由( )承擔責任。
A:投資者所在的經(jīng)紀公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D:期貨交易所
28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
29.期貨經(jīng)紀公司( ),是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標,防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
30.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》,期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡,盡量減少經(jīng)營運作成本。
A:相互制約
B:相對獨立
C:齊全完備
D:分工負責
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