期貨法律法規(guī)歷年真題解析：結(jié)算擔(dān)保金

　　41、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。

　　A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C、保證金

　　D、負(fù)債總額

　　42、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減( ) 。

　　A、凈資本

　　B、總資本

　　C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D、注冊(cè)資本

　　43、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法

　　C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

　　D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

　　44、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、期貨交易所

　　D、期貨公司

　　45、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在( )報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A、調(diào)整前

　　B、調(diào)整前3日內(nèi)

　　C、調(diào)整后

　　D、調(diào)整后3日內(nèi)

　　46、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

　　A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

　　B、真實(shí)、及時(shí)、完整地

　　C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

　　D、真實(shí)、公開、完整地

　　47、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)目前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。( )

　　A、1;1

　　B、1;2

　　C、2;2

　　D、2;3

　　48、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是()。

　　A、設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書

　　B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

　　49、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　50、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處( )元以下罰款。

　　A、3萬

　　B、5萬

　　C、10萬

　　D、20萬

　　答案解析：

　　41、A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　42、A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。

　　43、D【解析】期貨交易所有權(quán)決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　44、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　45、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　46、A【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

　　47、C【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　48、C【解析】C項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　49、C【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　50、A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定。