2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[綜合]

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　　四、綜合題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　(一)

　　由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：

　　161.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理()。

　　A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

　　B.清退客戶

　　C.成立清算組

　　D.轉(zhuǎn)移客戶

　　162.該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下()材料。

　　A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

　　B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下()措施。

　　A.接管該期貨公司

　　B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

　　C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

　　164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)

　　B.該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

　　D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　165.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()申請(qǐng)材料。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

　　B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

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　　(二)

　　某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為 180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

　　166.如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)()。

　　A.不能通過(guò)

　　B.可以通過(guò)

　　C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

　　D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

　　167.該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是()。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

　　B.受理申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)

　　C.證券公司提出申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)

　　D.證券公司提出申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)

　　169.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　170.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取以下()措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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