2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題五[多選]

　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。

　　A.規(guī)范期貨交易行為

　　B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

　　C.維護期貨市場秩序，防范風險

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　62.從事期貨交易活動的，不得有()行為。

　　A.欺詐

　　B.營利

　　C.操縱期貨價格

　　D.內(nèi)幕交易

　　63.期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.修改或者終止合約

　　64.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

　　B.主動提出注銷申請

　　C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　65.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

　　B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

　　D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

　　67.期貨交易所實施下列()行為，應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

　　D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

　　68.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

　　A.會員制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個人獨資制

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　　69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是()。

　　A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　B.發(fā)布市場信息

　　C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　D.查處違規(guī)行為

　　70.在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/4以上會員聯(lián)名提議

　　C.理事會認為必要

　　D.理事長認為必要

　　71.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。

　　A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

　　C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

　　D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。

　　72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

　　73.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.經(jīng)營計劃

　　B.公司章程草案

　　C.設(shè)立期貨公司申請書

　　D.發(fā)起人名單及其審計報告

　　74.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

　　A.變更注冊資本申請書

　　B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

　　C.變更注冊資本的詳細方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

　　75.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　76.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風險管理

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財務(wù)管理

　　77.期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。

　　A.變更名稱、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

　　C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

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　　78.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨公司的設(shè)立

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　81.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。

　　A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B.執(zhí)業(yè)行為準則

　　C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓

　　82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是()。

　　A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供

　　C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

　　A.防范經(jīng)營風險

　　B.規(guī)范期貨公司運作

　　C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有()。

　　A.誠實守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.高尚的文學修養(yǎng)

　　D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

　　85.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

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　　87.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

　　A.申請人依法解散

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

　　88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A.董事

　　B.獨立董事

　　C.監(jiān)事

　　D.營業(yè)部負責人

　　89.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是()。

　　A.設(shè)立目的和職責

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

　　91.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

　　D.會員資格及其管理辦法

　　92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是()。

　　A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

　　C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

　　D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　93.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是()。

　　A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

　　C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

　　D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

　　94.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。

　　A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　95.理事會由下列()組成。

　　A.會員理事

　　B.非會員理事

　　C.理事長

　　D.副理事長

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　　96.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

　　A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

　　C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

　　D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。

　　A.董事長

　　B.副董事長

　　C.獨立董事

　　D.董事會秘書

　　98.下列選項中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

　　A.檢查期貨交易所財務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會會議提出提案

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

　　99.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

　　A.期貨公司會員

　　B.非期貨公司會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　100.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

　　A.期貨公司會員

　　B.非期貨公司會員

　　C.結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。

　　A.結(jié)算準備金

　　B.交易準備金

　　C.結(jié)算保證金

　　D.交易保證金

　　102.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下()內(nèi)容。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

　　C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　103.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。

　　A?；A(chǔ)結(jié)算擔保金

　　B.結(jié)算準備金

　　C.變動結(jié)算擔保金

　　D.交易保證金

　　104.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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　　105.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

　　A.防范風險

　　B.維護期貨市場秩序

　　C.維護中小客戶利益

　　D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　106.除下列()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　107.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

　　A.應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

　　B.堅持審慎經(jīng)營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

　　108.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下()服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　109.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　110.制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是()。

　　A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　B.促進期貨公司加強內(nèi)部控制

　　C.防范風險

　　D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

　　111.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。

　　A.期貨公司凈資本

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

　　D.負債與凈資產(chǎn)的比例

　　112.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

　　A.期末未決訴訟、未決仲裁

　　B.負債的性質(zhì)、涉及金額

　　C.預(yù)計損失的會計處理情況

　　D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

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　　113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是()。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.期貨公司的風險狀況

　　C.期貨公司的風險管理能力

　　D.期貨公司的注冊資本額

　　114.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

　　A.維護期貨市場秩序

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

　　C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是()。

　　A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

　　B.期貨公司的從業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

　　D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

　　116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　A.高度負責

　　B.誠實守信

　　C.恪盡職守

　　D.公平公正

　　117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。

　　A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

　　B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

　　C.單處罰金二十萬元

　　D.處十年有期徒刑

　　118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

　　A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任

　　119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　120.關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。

　　A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

　　C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

　　D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

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