2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[判斷]

　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。(　　)

　　122、 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。(　　)

　　123、 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。(　　)

　　124、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類和賬齡，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(　　)

　　125、 為了完善公司治理，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。(　　)

　　126、持倉(cāng)限額，是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。(　　)

　　127、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。(　　)

　　128、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基會(huì)。(　　)

　　129、 會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。(　　)

　　130、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。(　　)

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　　131、 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。(　　)

　　132、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　　)

　　133、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。(　　)

　　134、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。(　　)

　　135、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。(　　)

　　136、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，其中，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。(　　)

　　137、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行外，嚴(yán)禁挪作他用。(　　)

　　138、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　139、 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。(　　)

　　140、 期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(　　)

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