2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題四[單選]

　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、(　　)應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.商務(wù)部

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于(　　)內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

　　3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向(　　)報送。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司住所地的財政部門

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.30日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　5、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　6、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的(　　)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A.保證金和持倉

　　B.交易記錄

　　C.自有資產(chǎn)和持倉

　　D.交易記錄和持倉

　　7、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　8、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起(　　)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

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　　9、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標是指(　　)。

　　A.流動資本

　　B.凈資本

　　C.固定資本

　　D.可變現(xiàn)資本

　　11、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于(　　)，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.8人

　　D.10人

　　12、 期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.7年

　　D.10年

　　13、 設(shè)立期貨交易所，負責(zé)審批的機構(gòu)是(　　)。

　　A.發(fā)改委

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會.

　　14、 會員制期貨交易所理事會會議須有(　　)以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事(　　)以上表決通過。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　15、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦(　　)申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.5人

　　16、 證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　17、 期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當在(　　)內(nèi)通知期貨公司。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.10日

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　　18、 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持(　　)個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19、 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示(　　)，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.風(fēng)險

　　險說明書

　　B.營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.公司資信證明

　　20、 會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起(　　)內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　21、 期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的，申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣(　　)。

　　A.20萬元

　　B.50萬元

　　C.100萬元

　　D.200萬元

　　22、 期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　23、 我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　24、 《(期貨經(jīng)紀合同>指引》與《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.國家工商總局

　　25、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　26、 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(　　)。

　　A.給予警告，并處5萬元以下罰款

　　B.給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款

　　C.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款

　　D.責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

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　　27、 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的(　　)。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處l萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　28、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.6年

　　D.8年

　　29、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有(　　)以上理事出席方為有效。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/4

　　D.1/2

　　30、 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　31、 期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由(　　)承擔(dān)。

　　A.該會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和會員共同承擔(dān)

　　D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

　　32、 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)。

　　A.1萬元以上5萬元以下罰金

　　B.1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.5萬元以上50萬元以下罰金

　　33、 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔(dān)

　　B.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯的客戶追償

　　D.由有過錯的期貨公司客戶承擔(dān)

　　34、 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2007年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　35、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為(　　)。

　　A.不適當人選

　　B.不合規(guī)人選

　　C.不能接受人選

　　D.不敬業(yè)人選

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　　36、 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.該經(jīng)營機構(gòu)

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

　　37、 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失(　　)。

　　A.由客戶承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)

　　D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當責(zé)任

　　38、 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)

　　D.由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　39、 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)，控股股東期末凈資本不低于人民幣(　　)，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣(　　)。

　　A.1億元;3億元;5億元

　　B.1億元;5億元;lo億元

　　C.1億元;10億元;15億元

　　D.3億元;5億元;10億元

　　40、 期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前(　　)向期貨公司董事會提出申請。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　41、 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.監(jiān)督管理

　　D.行業(yè)監(jiān)管

　　42、 在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　　)提名，理事會通過。

　　A.會員大會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　43、 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　44、 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依(　　)確定管轄。

　　A.侵權(quán)行為發(fā)生地

　　B.侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地

　　C.當事人選擇的訴由

　　D.違約方住所地

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　　45、 申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.2名推薦人的書面推薦意見

　　46、 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　47、 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(　　)工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.7個

　　B.10個

　　C.15個

　　D.20個

　　48、 中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報(　　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　49、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.45%

　　C.70%

　　D.85%

　　50、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.商務(wù)部

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

        51、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(　　)核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.商務(wù)部

　　C.財政部

　　D.期貨交易所

　　52、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

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　　53、 (　　)指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.商務(wù)部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.財政部

　　54、 某商業(yè)銀行從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　55、 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)(　　)確定責(zé)任的承擔(dān)。

　　A.雙方當事人是否有過錯

　　B.雙方當事人過錯的性質(zhì)

　　C.客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額

　　D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

　　56、 被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向(　　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司監(jiān)事會

　　57、 在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是(　　)。

　　A.事業(yè)單位

　　B.自然人

　　C.境外企業(yè)法人

　　D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

　　58、 在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為(　　)。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.25分

　　59、 會員制期貨交易所理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　　)在會議記錄上簽名。

　　A.記錄員

　　B.理事和記錄員

　　C.有表決權(quán)的理事

　　D.理事和工作人員

　　60、 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年3月27日

　　D.2008年6月1日

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