2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[綜合]

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　　四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

　　141、 趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問(wèn)題：

　　趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?(　　)

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　142、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)

　　B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

　　D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　143、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是(　　)。

　　A.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴

　　B.向當(dāng)?shù)卣耸虏块T(mén)申訴

　　C.對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

　　144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

　　B.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開(kāi)道歉

　　D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

　　145、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該(　　)。

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

　　D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

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　　146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。

　　甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬(wàn)元。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：

　　甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了(　　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.職務(wù)侵占罪

　　D.挪用公款罪

　　147、 甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成(　　)。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.貪污罪

　　D.不構(gòu)成犯罪

　　148、 甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)期貨的行為屬于(　　)。

　　A.合法行為

　　B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

　　D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

　　149、 若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成(　　)。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.貪污罪

　　C.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成(　　)。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　B.行賄罪

　　C.泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.對(duì)單位行賄罪

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　　151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。

　　截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。

　　問(wèn)：

　　根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

　　C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

　　152、 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣(　　)。

　　A.7億元

　　B.8億元

　　C.10億元

　　D.20億元

　　153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其(　　)中列支。

　　A.投資收益

　　B.營(yíng)業(yè)成本

　　C.總資產(chǎn)

　　D.財(cái)務(wù)費(fèi)用

　　154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

　　A.年度

　　B.半年度

　　C.季度

　　D.月度

　　155、 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的(　　)內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

　　A.7個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.14個(gè)工作13

　　D.15個(gè)工作日

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