2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題二[多選]

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　　二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門(mén)委員會(huì)有(　　)。

　　A.監(jiān)察委員會(huì)

　　B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

　　C.紀(jì)律處分委員會(huì)

　　D.調(diào)解委員會(huì)

　　62、 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公開(kāi)

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　63、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.會(huì)員資格及其管理辦法

　　B.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

　　C.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　64、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

　　B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

　　65、 除(　　)情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

　　A.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　B.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　66、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

　　B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

　　C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

　　D.主持期貨交易所的日常工作

　　67、 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引(　　)。

　　A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

　　B.建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度

　　C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

　　D.加強(qiáng)責(zé)任追究

　　68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括(　　)。

　　A.明確期貨交易所職責(zé)

　　B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

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　　69、 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?(　　)

　　A.公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

　　70、 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　　)承擔(dān)。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.違約會(huì)員的自有資金

　　C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　71、 根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　72、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人

　　B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

　　D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　73、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是(　　)。

　　A.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　C.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

　　74、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　75、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　76、 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

　　B.主持股東大會(huì)

　　C.主持董事會(huì)日常工作

　　D.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

　　77、 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以向該會(huì)員或者客戶采取下列哪些臨時(shí)處置措施?(　　)

　　A.限制入金、出金

　　B.限制開(kāi)倉(cāng)

　　C.限制平倉(cāng)

　　D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

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　　78、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?(　　)

　　A.期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　79、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　80、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括(　　)。

　　A.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷

　　B.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

　　C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰

　　D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%

　　B.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　82、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設(shè)立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　84、 在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為(　　)。

　　A.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

　　B.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

　　C.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

　　D.加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

　　85、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

　　C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

　　86、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?(　　)

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)

　　D.期貨公司

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　　87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?(　　)

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施

　　D.變更名稱。

　　88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有(　　)。

　　A.一方因重大誤解訂立合同的

　　B.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款?(　　)

　　A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　B.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

　　C.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的

　　D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　90、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用(　　)進(jìn)行期貨交易。

　　A.自有資金

　　B.信貸資金

　　C.財(cái)政資金

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

　　91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.每屆任期3年

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

　　C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　　)。

　　A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　94、 在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.價(jià)格

　　B.交易

　　C.結(jié)算

　　D.交割

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　　95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?(　　)

　　A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上

　　B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

　　C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

　　B.期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　97、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有(　　)。

　　A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

　　C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

　　98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

　　99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

　　C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得(　　)。

　　A.查封

　　B.凍結(jié)

　　C.扣劃

　　D.強(qiáng)制執(zhí)行

　　101、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?(　　)

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨公司董事會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　102、 期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.保證合約的履行

　　D.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

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　　103、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?(　　)

　　A.涉及金額

　　B.形成原因和進(jìn)展情況

　　C.可能發(fā)生的損失

　　D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

　　104、 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有(　　)。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

　　B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　105、 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?(　　)

　　A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

　　B.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的

　　106、 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的(　　)。

　　A.任期

　　B.權(quán)利義務(wù)

　　C.職責(zé)范圍

　　D.工作報(bào)告的程序和方式

　　107、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的(　　)方面提出要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.經(jīng)營(yíng)條件

　　C.保證金存管

　　D.關(guān)聯(lián)交易

　　108、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括(　　)。

　　A.為客戶交存保證金

　　B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶支付手續(xù)費(fèi)

　　D.為客戶支付稅款

　　110、 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人(　　)確定承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.是否有過(guò)錯(cuò)

　　B.過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)

　　C.過(guò)錯(cuò)的大小

　　D.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系111、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　　)承擔(dān)。

　　A.違約會(huì)員的自有資金

　　B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.期貨交易所自有資金

　　D.結(jié)算擔(dān)保金

　　112、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施?(　　)

　　A.訓(xùn)誡

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令更換

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　　113、 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

　　C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　114、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，客戶可以通過(guò)電話等委托方式下達(dá)交易指令。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

　　B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

　　C.以計(jì)算機(jī)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　D.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)交易指令單

　　115、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.凈資本不低于12億元人民幣

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　116、 下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　117、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)

　　C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通

　　D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　118、 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

　　119、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?(　　)

　　A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

　　B.獲取不正當(dāng)利益的

　　C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

　　D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

　　120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的(　　)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。

　　A.合法性

　　B.充足性

　　C.有效性

　　D.合理性

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解