2014年期貨從業(yè)資格《基礎知識》模擬試題五[多選]

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　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

　　61、 雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件有(　　)。

　　A.有兩個相同高度的高點

　　B.有兩個相同高度的低點

　　C.向下突破頸線

　　D.向上突破頸線

　　62、 在分析影響市場利率和利率期貨價格時，要特別關注的數據有(　　)。

　　A.國內生產總值

　　B.工業(yè)生產指數

　　C.零售業(yè)銷售額

　　D.失業(yè)率

　　63、 某年3月26日，在正向市場中，某交易者采取熊市套利策略，在不考慮其他因素影響的情況下，下列選項中能使其獲利的有(　　)。

　　A.近期月份合約的價格下降，遠期月份合約的價格上漲.

　　B.近期月份合約的價格下降，遠期月份合約的價格上漲，但后者漲幅低于前者降幅

　　C.近期月份合約的價格上漲，遠期月份合約的價格下降

　　D.近期月份合約的價格上漲，遠期月份合約的價格下降，但后者降幅低于前者漲幅

　　64、 商品期貨的套期保值者通常有(　　)。

　　A.消費者

　　B.生產商

　　C.加工商

　　D.經營商

　　65、 生產經營者因擔心未來現貨商品價格下跌，所以采取(　　)套期保值方式來保護其日后的利益。

　　A.多頭

　　B.空頭

　　C.買入

　　D.賣出

　　66、 期貨投機中，選擇入市的時機分為(　　)等步驟。

　　A.采用基本分析法，仔細研究市場狀況

　　B.投資后的評估

　　C.權衡風險和獲利前景

　　D.確定人市的具體時間

　　67、 投機方法中，屬于建倉階段內容的有(　　)。

　　A.選擇入市時機

　　B.平均買低和平均賣高

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.合約交割月份的選擇

　　68、 關于期貨交易所的說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所不參與交易

　　B.只有期貨交易所的會員可以進入場內進行交易

　　C.期貨交易所要維護投資者的合法權益

　　D.期貨交易所為期貨交易提供場所

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　　69、 利率期貨賣出套期保值使用的情形有(　　)。

　　A.承擔按固定利率計息的貸款人，擔心利率下降，導致資金成本相對增加

　　B.持有固定收益?zhèn)?，擔心利率上升，其債券價格下跌或收益率相對下降

　　C.利用債券融資的籌資人，擔心利率上升，導致融資成本上升

　　D.資金的借方，擔心利率上升，導致借入成本增加

　　70、 當期權處于(　　)狀態(tài)時，其時間價值將趨于0。

　　A.實值

　　B.虛值

　　C.深度實值

　　D.深度虛值

　　71、 出現漲、跌停板時可采取的措施有(　　)。

　　A.以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則

　　B.連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強制減倉

　　C.連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強制加倉

　　D.連續(xù)出現漲(跌)停板單邊無連續(xù)報價時實行強行平倉

　　72、 指定商品期貨交割倉庫主要考慮(　　)。

　　A.倉庫所在地區(qū)的生產或消費集中程度

　　B.倉庫的儲存條件

　　C.運輸條件

　　D.質檢條件

　　73、 交易風險包括(　　)所產生的風險。

　　A.市場流動性差

　　B.當期期貨價格波動較大

　　C.保證金不能在規(guī)定時間內補足

　　D.期貨交易以迅速、及時方便地成交

　　74、 期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素有(　　)。

　　A.倉庫的存儲條件

　　B.倉庫的運輸條件和質檢條件

　　C.倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近

　　D.倉庫所在地區(qū)的生產或消費集中程度

　　75、 下列說法錯誤的有(　　)。

　　A.看漲期權是指期貨期權的賣方在支付了一定的權利金后，即擁有在合約有效期內，按事先約定的價格向期權買方買人一定數量的相關期貨合約，但不負有必須買入的義務

　　B.美式期權的買方既可以在合約到期日行使權利，也可以在到期日之前的任何一個交易日行使權利

　　C.美式期權在合約到期日之前不能行使權利

　　D.看跌期權是指期貨期權的買方在支付了一定的權利金后，即擁有在合約有效期內，按事先約定的價格向期權賣方賣出一定數量的

　　76、 在會員制期貨交易所，會員大會的職權包括(　　)。

　　A.制定章程及業(yè)務規(guī)則

　　B.選舉高級管理人員

　　C.決定期貨交易所的合并和終止

　　D.審議批準財務預算和決算方案

　　77、 最為活躍的利率期貨品種主要有(　　)。

　　A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的3個月期歐洲美元利率期貨合約

　　B.芝加哥期貨交易所(CBOT)的長期國債期貨

　　C.芝加哥期貨交易所(CBOT)的10年期國債期貨合約

　　D.歐洲期貨交易所(EUREX)的中期國債期貨

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　　78、 套利交易是期貨市場的交易方式之一，對期貨市場健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現有(　　)。

　　A.有助于期貨價格與現貨價格、不同期貨合約價格之間的合理價差關系的形成

　　B.套利行為有助于市場流動性的提高

　　C.套利有助于優(yōu)化資源配置

　　D.套利行為有助于市場穩(wěn)定

　　79、 原料與成品間的套利包括(　　)。

　　A.大豆與玉米套利

　　B.大豆提油套利

　　C.反向大豆提油套利

　　D.大豆與大豆套利

　　80、 目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。

　　A.小麥

　　B.豆粕

　　C.棉花

　　D.綠豆

　　81、從技術層面上講，套利的基本分析方法有(　　)。

　　A.圖表分析法

　　B.波動分析法

　　C.季節(jié)性分析法

　　D.相同期間供求分析法

　　82、 期貨交易所會員、客戶可以使用(　　)等有價證券充抵保證金進行期貨交易。

　　A.標準倉單

　　B.國債

　　C.股票

　　D.匯票

　　83、 期貨經紀機構必須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，即(　　)。

　　A.統(tǒng)一結算

　　B.統(tǒng)一風險控制

　　C.統(tǒng)一資金調撥

　　D.統(tǒng)一財務管理和會計核算

　　84、 通過期貨交易形成的價格具有的特點有(　　)。

　　A.對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能

　　B.間斷地反映供求關系及其變化趨勢

　　C.集中在交易所內通過公開競爭達成

　　D.被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

　　85、 下列關于成交量的說法正確的有(　　)。

　　A.價格上漲而成交量萎縮，價格將反轉上升

　　B.成交量放大時，價格低位徘徊，價格將上漲

　　C.成交量劇增，價格跌至新低，價格可能下跌

　　D.價格高位徘徊，將轉勢下跌

　　86、 期貨市場的組織結構包括(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.投資者

　　C.期貨經紀公司

　　D.結算機構

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　　87、 期貨交易的基本特征有(　　)。

　　A.每日無負債結算制度

　　B.場外集中競價交易

　　C.保證金交易

　　D.單向交易

　　88、 期貨合約的標的物是有限的特定種類的實物商品和金融產品，一般具有的特性有(　　)。

　　A.便于貯藏運輸

　　B.品質可界定

　　C.交易量大

　　D.價格頻繁波動

　　89、 期貨經紀公司在每日結算后向客戶發(fā)出交易結算單。交易結算單一般載明的事項有(　　)。

　　A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份

　　B.成交數量及價格、買入或者賣出、開倉或者平倉

　　C.當日結算價、保證金占用額和保證金余額

　　D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項

　　90、 外匯期貨交易進行跨市場套利的經驗法則有(　　)。

　　A.兩個市場都進入牛市，A市場的漲幅高于B市場，則A市場買入，B市場賣出

　　B.兩個市場都進入牛市，A市場的漲幅低于B市場，則A市場賣出，B市場買入

　　C.兩個市場都進入熊市，A市場的跌幅高于B市場，則A市場賣出，B市場買入

　　D.兩個市場都進入熊市，A市場的跌幅低于B市場，則A市場買入，B市場賣出

　　91、 以下構成跨期套利的有(　　)。

　　A.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨

　　C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨

　　92、 影響權利金的基本因素包括(　　)。

　　A.標的物市場價格

　　B.距到期時剩余時間

　　C.利率風險

　　D.無風險利率

　　93、 巴林銀行事件后，歐美各主要銀行和基金紛紛采取措施，加強機構投資者的內部風險監(jiān)控，采取的主要措施有(　　)。

　　A.制定合理的風險管理過程

　　B.加強高層管理人員對內部風險監(jiān)控力度

　　C.建立相互制約的業(yè)務操作內部監(jiān)控機制

　　D.建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統(tǒng)

　　94、 下列關于公司制期貨交易所的說法正確的有(　　)。

　　A.不以營利為目的

　　B.一般適用于民法

　　C.最高權力機構是股東大會

　　D.最高權力機構的常設機構是董事會

　　95、 期貨公司風險的分類監(jiān)管內容有(　　)。

　　A.分類評審的集體決策制度

　　B.分類結果的披露和使用

　　C.分類評價一票降級制度

　　D.分類評價申訴制度

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　　96、 下列風險屬于期貨市場風險的有(　　)。

　　A.利率風險

　　B.權益風險

　　C.商品風險

　　D.匯率風險

　　97、 期貨交易所的職能有(　　)。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.設計合約、安排合約上市

　　C.參與期貨交易

　　D.發(fā)布市場信息

　　98、 期權合約標的物，可以有(　　)。

　　A.現貨商品

　　B.期貨合約

　　C.實物資產

　　D.金融資產

　　99、 期貨在本質上是一種(　　)的風險管理工具。

　　A.不能消滅現貨市場價格波動風險

　　B.不能轉移風險

　　C.能消滅現貨市場價格波動風險

　　D.能轉移風險

　　100、 關于外匯儲備的說法正確的有(　　)。

　　A.如果一國外匯儲備增加，會促使本幣升值

　　B.外匯儲備減少，會使該國貨幣貶值

　　C.如果一國外匯儲備增加，會促使本幣貶值

　　D.外匯儲備減少，會使該國貨幣升值

　　101、 下列屬于商品期貨的有(　　)。

　　A.農產品期貨

　　B.金屬期貨

　　C.能源化工期貨

　　D.股票期貨

　　102、 交易所的主要風險源有(　　)。

　　A.與客戶發(fā)生糾紛

　　B.政策變化

　　C.監(jiān)控執(zhí)行力度

　　D.非理性的價格波動

　　103、 下列有關結算公式描述正確的有(　　)。

　　A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧

　　B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開倉持倉盈虧

　　C.歷史持倉盈虧=(當日結算價一開倉當日結算價)×持倉量

　　D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧

　　104、 目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(　　)。

　　A.合營制期貨交易所

　　B.會員制期貨交易所

　　C.公司制期貨交易所

　　D.合伙制期貨交易所

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　　105、 期貨交易中的貴金屬包括(　　)。

　　A.金

　　B.銀

　　C.鉑

　　D.鈀

　　106、 以下為虛值期權的有(　　)。

　　A.執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看跌期權

　　B.執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看漲期權

　　C.執(zhí)行價格為250，市場價格為300的買入看跌期權

　　D.執(zhí)行價格為300，市場價格為250的買入看漲期權

　　107、 下列關于遠期外匯交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.遠期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數量某種外匯的交易方式

　　B.在套期保值時，遠期外匯交易的針對性比外匯期貨強，往往可以對沖掉所有風險

　　C.遠期外匯交易沒有交易所、結算所為中介，面臨著對手的違約風險

　　D.遠期外匯交易由于交易數量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠遠高于外匯期貨交易

　　108、 期貨投資基金風險控制的具體內容包括(　　)。

　　A.風險測量

　　B.風險控制的原則和目標

　　C.風險管理方法

　　D.投資限制

　　109、 會員制期貨交易所的具體組織結構各不相同，但一般均設有(　　)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.專業(yè)委員會

　　D.業(yè)務管理部門

　　110、 預期利率上升時，應進行(　　)交易。

　　A.利率期貨多頭

　　B.利率期貨空頭

　　C.遠期利率協議(作為買方)

　　D.遠期利率協議(作為賣方)

　　111、 對于期貨期權交易，下列說法正確的有(　　)。

　　A.買賣雙方風險和收益結構不對稱

　　B.賣方要交納保證金

　　C.在交易場所外完成交易

　　D.采用標準化合約方式

　　112、 下列關于不同期權時間價值的說法正確的有(　　)。

　　A.平值期權的時間價值總是小于等于零

　　B.虛值期權的時間價值總是大于等于零

　　C.美式期權的時間價值總是大于等于零

　　D.實值歐式期權的時間價值可能小于零

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　　113、 與商品期貨相比，金融期貨的特點有(　　)。

　　A.交割便利

　　B.全部采用現金交割方式交割

　　C.期現套利更容易進行

　　D.容易發(fā)生逼倉行情

　　114、 下列關于頭肩頂形態(tài)完成后的說法，正確的有(　　)。

　　A.突破頸線一段時間后成交量會縮小

　　B.向下突破頸線時成交量不一定擴大

　　C.突破頸線一段時間后成交量會擴大

　　D.向下突破頸線時成交量擴大

　　115、 期權的內涵價值是由期權合約的執(zhí)行價格與標的物的市場價格的關系決定的，下列說法正確的有(　　)。

　　A.看漲期權的內涵價值=標的物的市場價格-執(zhí)行價格

　　B.看跌期權的內涵價值=標的物的市場價格-執(zhí)行價格

　　C.看漲期權的內涵價值=執(zhí)行價格-標的物的市場價格

　　D.看跌期權的內涵價值=執(zhí)行價格-標的物的市場價格

　　116、 期貨經紀機構在期貨市場中的作用主要體現在(　　)。

　　A.接受客戶委托代理期貨交易

　　B.增強期貨市場競爭的充分性

　　C.收集信息分析行情提供咨詢服務

　　D.實現期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔

　　117、 持倉費指的是為擁有或保留某種商品、有價證券等而支付的(　　)等費用總和。

　　A.倉儲費

　　B.保險費

　　C.手續(xù)費

　　D.利息

　　118、 買入套期保值的適用情形有(　　)。

　　A.預計在未來要購買某種商品或資產，購買價格尚未確定時，擔心市場價格上漲，使其購入成本提高

　　B.目前尚未持有某種商品或資產，但已按固定價格將該商品或資產賣出(此時處于現貨空頭頭寸)，擔心市場價格上漲，影響其銷售收益或者采購成本

　　C.按固定價格銷售某商品的產成品及其副產品，但尚未購買該商品進行生產(此時處于現貨空頭頭寸)，擔心市場價格上漲，購入成本提高

　　D.預計在未來買入價格將下降

　　119、 下列對公募期貨基金描述不正確的有(　　)。

　　A.公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金

　　B.公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低

　　C.公募期貨基金從組織形式上看，它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

　　D.公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用

　　120、 會員制期貨交易所會員的基本權利包括(　　)。

　　A.獲得有關期貨交易的信息和服務

　　B.按規(guī)定轉讓會員資格

　　C.聯名提議召開臨時會員大會

　　D.參加會員大會，行使表決權、申訴權

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