2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬試題一[多選]
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二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))
61.期貨交易的基本特征是( )。
A.合約標(biāo)準(zhǔn)化
B.交易集中化
C.雙向交易
D.杠桿機(jī)制
62.倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避( )的價格變動風(fēng)險的需要。A.銅B.鋁C.鉛D.錫
63.期貨市場的兩大巨頭是( )。
A.倫敦國際金融期貨交易所
B.芝加哥商業(yè)交易所
C.芝加哥期貨交易所
D.法國期貨交易所
64.目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括( )等。
A.小麥
B.豆粕
C.天然橡膠
D.綠豆
65.國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是( )。
A.經(jīng)濟(jì)全球化
B.競爭日益激烈
C.場外交易發(fā)展迅猛
D.業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移
66.早期的期貨交易實質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，市場中的交易者通常是( )。
A.規(guī)模較小的生產(chǎn)者
B.銷地經(jīng)銷商
C.加工商
D.貿(mào)易商
67.芝加哥期貨交易所成立的初衷是( )。
A.通過遠(yuǎn)期合約的簽訂保護(hù)供需雙方的利益，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系，避免價格的季節(jié)性變動
B.對于谷物交貨進(jìn)行品質(zhì)劃一的規(guī)定，定位幾個品質(zhì)，使品種規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)化，以避免交易過程中不必要的糾紛
C.為谷物交易提供一個集中交易的場所
D.為現(xiàn)貨市場的價格制定提供參考
68.現(xiàn)貨市場中價格信號的特征是( )。
A.分散
B.連續(xù)
C.短暫
D.集中
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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69.通過期貨交易形成的價格，下列特征描述正確的是( )。
A.具有對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能
B.連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢
C.是在交易所內(nèi)通過買賣雙方協(xié)商達(dá)成的
D.能真實地反映供求及價格變動趨勢
70.會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有( )。
A.會員大會
B.董事會
C.專業(yè)委員會
D.業(yè)務(wù)管理部門
71.我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括( )。
A.擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告
B.擬定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案
C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
D.審議批準(zhǔn)財務(wù)決算方案
72.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下( )職能。
A.對賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險
B.代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割
C.提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢
D.計算期貨交易盈虧
73.目前，我國沒有實行分級結(jié)算制度的期貨交易所有( )。
A.大連商品交易所
B.鄭州商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國金融期貨交易所
74.期貨行業(yè)協(xié)會屬于非營利的自律組織，其成立條件包括( )。
A.圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段
B.協(xié)會資金實行政府資助形式，由財政部調(diào)撥
C.協(xié)會的財務(wù)管理應(yīng)該公開化，定期向會員公布
D.會員要交納會費(fèi)，遵守協(xié)會規(guī)則，確保協(xié)會正常運(yùn)行
75.期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于該合約標(biāo)的商品的( )。
A.種類
B.交割等級
C.性質(zhì)
D.市場價格波動情況
76.期貨交易中的貴金屬包括( )。
A.金
B.銀
C.鉑
D.鈀
77.小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括( )。
A.春小麥
B.夏小麥
C.秋小麥
D.冬小麥
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78.關(guān)于芝加哥期貨交易所豆粕期貨合約，以下表述正確的有( )。
A.交易單位為100短噸
B.報價單位為美元/短噸
C.最小變動價位為10美分/短噸
D.交割等級為蛋白質(zhì)含量43%的一等豆粕
79.下列( )衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。
A.股票指數(shù)期貨
B.商品指數(shù)期貨
C.天氣指數(shù)期貨
D.自然災(zāi)害指數(shù)期貨
80.期貨交易所會員、客戶可以使用( )等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.國債
C.股票
D.承兌匯票
81.強(qiáng)行平倉制度規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )的情況時，交易所要實行強(qiáng)行平倉。
A.會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)
B.交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉
C.交易所交易委員會認(rèn)為該會員具有交易風(fēng)險
D.會員持倉已經(jīng)超出持倉限額
82.下列關(guān)于限價指令說法正確的有( )。
A.必須按限定價格或更好的價格成交
B.下達(dá)指令時，客戶必須指定具體價位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤
83.結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員( )進(jìn)行的計算、劃撥。
A.交易保證金
B.盈虧
C.手續(xù)費(fèi)
D.交割貨款和其他有關(guān)款項
84.在規(guī)定交割期限內(nèi)，( )視為違約。
A.賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.買方未解付貨款或解付不足
C.賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得
D.買方頭寸過大
85.套期保值的基本做法是( )。
A.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約
B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
D.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約
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86.生產(chǎn)經(jīng)營者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價格下跌，所以采取( )套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。
A.多頭
B.空頭
C.買入
D.賣出
87.在正向市場中，下列描述正確的有( )。
A.期貨的價格高于現(xiàn)貨的價格
B.現(xiàn)貨的價格高于期貨的價格
C.在不考慮其他因素影響的情況下，商品期貨價格中的持有成本是期貨合約時間長短的函數(shù)
D.正向市場一般在供求狀況比較反常的情況下出現(xiàn)
88.基差的變化可具體分為( )等。
A.在正向市場上基差走強(qiáng)
B.在反向市場上基差走強(qiáng)
C.在正向市場上基差走弱
D.在反向市場上基差走弱
89.套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場( )，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。
A.過度投機(jī)
B.健康發(fā)展
C.逼倉行為
D.價格波動
90.期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于( )。
A.套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作
B.期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險為目的
C.期貨投機(jī)交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的
D.期貨投機(jī)交易是價格波動風(fēng)險的承擔(dān)者，套期保值交易是價格風(fēng)險的轉(zhuǎn)移者
91.影響期貨價格的因素包括( )。
A.資金成本
B.手續(xù)費(fèi)
C.現(xiàn)貨價格
D.預(yù)期利潤
92.建倉時必須要決定( )。
A.買賣何種期貨合約
B.何時買賣期貨合約
C.確定獲利的比例
D.確定合約的交割月份
93.套利者和投機(jī)者的區(qū)別是( )。
A.交易方式的不同
B.利潤的來源不同
C.交易動機(jī)不同
D.承擔(dān)風(fēng)險程度不同
94.以下構(gòu)成跨期套利的有( )。
A.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
B.買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨
C.買人倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨
D.賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買人倫敦金屬交易所6月銅期貨
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95.關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是( )。
A.買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約
B.賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約
C.增加豆粕和豆油供給量
D.減少豆粕和豆油供給量
96.蝶式套利的特點是( )。
A.蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動
B.蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利
C.連結(jié)兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約
D.在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和
97.下列因素能影響國內(nèi)消費(fèi)量的是( )
A.政治領(lǐng)袖的改選
B.人口的增長
C.人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化
D.政府的就業(yè)政策
98.持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為( )。
A.反轉(zhuǎn)三角形
B.斜三角形
C.正三角形
D.直角三角形
99.移動平均線的特點有( )。
A.追蹤趨勢
B.超前性
C.波動性
D.、助漲助跌性
100.下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號?( )
A.0-20
B.20-50
C.50-80
D.80-100
101.以下操作中能使持倉量保持不變的是( )。
A.多頭開倉，多頭平倉
B.空頭平倉，空頭開倉
C.多頭開倉，空頭開倉
D.空頭平倉，多頭平倉
102.對頭肩頂形態(tài)完成后說法正確的有( )。
A.向下突破頸線時成交量擴(kuò)大
B.向下突破頸線時成交量不一定擴(kuò)大
C.突破頸線一段時間后成交量會擴(kuò)大
D.突破頸線一段時問后成交量會縮小
103.下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法，正確的有( )。
A.遠(yuǎn)期外匯交易是交易雙方在成交時約定于未來某日按新的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式
B.在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性比外匯期貨強(qiáng)，可以對沖掉所有風(fēng)險
C.遠(yuǎn)期外匯交易沒有交易所、結(jié)算所為中介，面臨著對手的違約風(fēng)險
D.遠(yuǎn)期外匯交易由于交易數(shù)量、期限、價格可由交易雙方自行商定，因而流動性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外匯期貨交易
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104.通常出現(xiàn)下列( )情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。
A.提高本幣利率
B.降低本幣利率
C.本國順差擴(kuò)大
D.本國逆差擴(kuò)大
105.下列構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有( )。
A.通貨膨脹率
B.利率
C.預(yù)期心理
D.倉儲成本
106.下列屬于短期利率期貨的有( )。
A.短期國庫券期貨
B.歐洲美元定期存款單期貨
C.商業(yè)票據(jù)期貨
D.定期存單期貨
107.下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有( )。
A.道?瓊斯平均系列指數(shù)
B.標(biāo)準(zhǔn)?普爾500指數(shù)
C.中國香港恒生指數(shù)
D.英國金融時報指數(shù)
108.對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是( )。
A.買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱
B.買賣雙方都要交納保證金
C.在有組織的交易場所內(nèi)完成交易
D.采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式
109.按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
110.下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是( )。
A.買進(jìn)看漲期權(quán)
B.買進(jìn)看跌期權(quán)
C.賣出看漲期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
111.下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是( )。
A.平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入價B.履約收益=標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金
C.最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金D.隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲
112.下列針對投資基金的表述，正確的有( )。
A.投資基金實行的是一種集合投資制度
B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具
C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托
D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則
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113.在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有( )。
A.贖回價格
B.贖回程序
C.短期交易費(fèi)用
D.贖回條件
114.期貨投資基金風(fēng)險控制的具體內(nèi)容包括( )。
A.風(fēng)險測量
B.風(fēng)險控制的原則和目標(biāo)
C.風(fēng)險管理方法
D.投資限制
115.下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是( )。
A.國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式
B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式
C.會員自律監(jiān)管模式
D.個人自律管理模式
116.下列會造成期貨市場流動性降低的是( )
A.期貨價格呈連續(xù)單邊走勢
B.大量的新交易者進(jìn)入市場C.大量的交易者退出市場
D.交割月臨近
117.在不可控風(fēng)險中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險主要由( )變動引起。
A.不可抗力的自然因素
B.政治因素
C.政策因素
D.社會因素
118.期貨市場的流動性風(fēng)險可分為( )。
A.資金量風(fēng)險
B.流通量風(fēng)險
C.匯率風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
119.客戶可以采用( )來防范期貨市場風(fēng)險。
A.充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點
B.慎重選擇期貨公司
C.制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi)
D.規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力
120.對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)技能方面的管理要求有( )。
A.熟悉業(yè)務(wù)流程
B.幫助客戶分析行情
C.減少操作失誤
D.為客戶決策
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