2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):全面結(jié)算公司

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測

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　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習(xí)題匯總】

　　151.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

　　152.【答案】A

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　153.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。

　　154.【答案】B

　　【解析】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的

　　負(fù)債項(xiàng)目加回。

　　155.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。

　　156.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：(一)該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易;(二)客戶沒有過錯(cuò)。

　　157.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。

　　158.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　159.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

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