2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):虛假信息

更新時(shí)間：2014-01-26 17:07:21 來源：|0

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要 2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):虛假信息，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編為你精心整理，希望對(duì)你有所幫助！順祝你2014年證券從業(yè)資格考試馬到成功！

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公開

　　D.公開、公平、公正

　　50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　51.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.自身利益優(yōu)先

　　B.公司利益優(yōu)先

　　C.投資者利益優(yōu)先

　　D.確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

　　54.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

　　55.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　56.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

　　A.過錯(cuò)責(zé)任

　　B.無過錯(cuò)責(zé)任

　　C.過錯(cuò)推定

　　D.嚴(yán)格責(zé)任

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲()。

　　A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

　　B.可以視為按市價(jià)交易

　　C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令

　　D.可以拒絕執(zhí)行

　　58.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰

　　B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

　　59.在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。

　　A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　60.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

　　A.由期貨公司自行承擔(dān)

　　B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

　　C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

　　D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　答案解析

　　49.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　50.【答案】C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　51.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　52.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

　　53.【答案】A

　　【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

　　54.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　55.【答案】B

　　【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。

　　56.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，妍貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　57.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

　　58.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　59.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　60.【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷