2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:保證金管理
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
多選題
97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。
A.董事長
B.副董事長
C.獨立董事
D.董事會秘書
98.下列選項中,()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。
A.檢查期貨交易所財務
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權
99.實行會員結算制度的期貨交易所會員由()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
100.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。
A.結算準備金
B.交易準備金
C.結算保證金
D.交易保證金
102.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內容。
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額
C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式
103.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括()。
A?;A結算擔保金
B.結算準備金
C.變動結算擔保金
D.交易保證金
104.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是()。
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
105.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于()。
A.防范風險
B.維護期貨市場秩序
C.維護中小客戶利益
D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務
106.除下列()情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
107.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是()。
A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格
B.堅持審慎經營原則
C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理
D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理
108.證券公司從事中間介紹業(yè)務的,應當提供以下()服務。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】
答案解析
多選題
97.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定,董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名,董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名,由股東大會通過。
98.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定,監(jiān)事會的職權如下:(一)檢查期貨
交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。
99.【答案】AB
【解析】實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。
100.【答案】CD
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算。
101.【答案】AD
【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
102.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定,期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容:(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
期貨法律:期貨交易所管理辦法
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103.【答案】AC
【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。
104.【答案】ACD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告:(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟; (三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
105.【答案】ABD
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務,維護期貨市場秩序,防范風險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
106.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十八條規(guī)定,除下列情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金:(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結算會員應當交存的保證金;(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
107.【答案】ABD
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。
108.【答案】ABD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:(一) 協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
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