2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習:期貨交易原則

　　期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考前預測

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導全科優(yōu)惠折扣套餐

　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　【2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考習題匯總】

　　答案與解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　2.【答案】D

　　【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

　　3.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

　　5.【答案】B、

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。

　　7.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu); (七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

　　11.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務院批準后施行。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總