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2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí):中國(guó)證監(jiān)會(huì)

更新時(shí)間:2014-01-07 09:42:55 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí):中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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  二、多選題:

  28、期貨交易所的特性主要包括()。

  A.高度系統(tǒng)性

  B.高度嚴(yán)密性

  C.高度組織化

  D.高度規(guī)范化

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  29、下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是()。

  A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)

  B.中國(guó)香港期貨交易所(HKFE)

  C.倫敦國(guó)際石油交易所(IPE)

  D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  30、國(guó)內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。

  A.期貨交易所章程

  B.期貨交易所交易規(guī)則草案

  C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

  D.擬加人本交易所的會(huì)員名單

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  31、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理,即()。

  A.統(tǒng)一結(jié)算

  B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制

  C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

  D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括()。

  A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

  B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

  C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

  D.參加會(huì)員大會(huì),行使表決權(quán)、申訴權(quán)。

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

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  33、期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括()。

  A對(duì)客戶貼戶進(jìn)行管理,控制交易風(fēng)險(xiǎn)

  B擔(dān)??蛻舻慕灰讌^(qū)約

  C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

  D為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

  34、公司制期貨交易所董事會(huì)具有下列職權(quán)()。

  A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

  B.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

  C.增加或者減少注冊(cè)資本

  D.聘任或者解聘公司經(jīng)理'

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, d

  35、期貨交易的盈虧結(jié)算包括()。

  A.開(kāi)倉(cāng)盈虧結(jié)算

  B.交割盈虧結(jié)算

  C.平倉(cāng)盈虧結(jié)算

  D.持倉(cāng)盈虧結(jié)算

  標(biāo)準(zhǔn)答案:c, d

  36、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括()。

  A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

  B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

  C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

  D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  37、下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是()。

  A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

  B.定點(diǎn)交割

  C.強(qiáng)制平倉(cāng)

  D.信息披露

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

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  38、我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件()。

  A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

  B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格

  C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

  D.有健全的管理制度

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  39、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在()。

  A.接受客戶委托代理期貨交易

  B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性

  C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)

  D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  40、會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是()。

  A.設(shè)立的目的不同

  B.適用的法律責(zé)任不同

  C.適用法律不盡相同

  D.資金來(lái)源不同

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d

  41、會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括()。

  A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配

  B.非營(yíng)利性

  C.交易所在交易中完全中立

  D.對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b

  42、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括()。

  A.提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所

  B.提供現(xiàn)貨交割場(chǎng)所的交割倉(cāng)庫(kù)

  C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司

  D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d

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