2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):單選[51-60]

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　　51.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　52.為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　53.關(guān)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

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