2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(4):單選[31-40]

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　　31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

　　C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　35.證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營(yíng)

　　2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(3)

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