2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題答案(3):多選題
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi))
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻?hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。
62.【答案】ABC
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶(hù)、非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其客戶(hù)的合法權(quán)益。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
64.【答案】ABD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易; (五)采取其他緊急措施。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
66.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。
67.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金;(二)為客戶(hù)交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
68.【答案】AB
【解析】期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
69.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
70.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。
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71.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：①申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證;②公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈Ⅱ書(shū);④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;⑤《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)書(shū);⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
72.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
73.【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬?lài)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。
74.【答案】BCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
75.【答案】CD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
77.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣，也可以標(biāo)明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱(chēng)。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。
78.【答案】ABC
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門(mén)不是期貨交易所的主管部門(mén)，無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。
79.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。
80.【答案】ABD
【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法。
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81.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，D項(xiàng)是理事會(huì)的職權(quán)。、
82.【答案】AB
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
83.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書(shū);(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
84.【答案】ACD
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
85.【答案】CD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
86.【答案】AC
【解析】違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
87.【答案】AC
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十七條規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻?hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。
88.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
89.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)屬于期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。
90.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬;(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
2013期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)試題(1)
2013期貨從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)
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91.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(二)未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;(三)未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
92.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。
93.【答案】AD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一) 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
94.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。
95.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。
96.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。
97.【答案】AB
【解析】期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進(jìn)行。分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
98.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)警告;(二)公開(kāi)通報(bào)批評(píng);(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
99.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀(guān)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
100.【答案】ACD
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;(二)政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。
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101.【答案】AC
【解析】《刑法》第一百八十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
102.【答案】AB
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。，一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
103.【答案】AD
【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國(guó)有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。
104.【答案】ACD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;(五)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì);(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
105.【答案】AC
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)的，期貨公司或客戶(hù)對(duì)因此造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。
106.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)，申請(qǐng)交割是期貨公司的義務(wù)。
107.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
108.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。
109.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易?？蛻?hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
110.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
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111.【答案】ABC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
112.【答案】ACD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
113.【答案】ABCD
【解析】期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)。應(yīng)當(dāng)回避。
114.【答案】ABCD
【解析】《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶(hù)的;(二)協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;(三)通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;(四)協(xié)助將資金匯往境外的;(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。
115.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
116.【答案】AC
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
117.【答案】AB
【解析】C選項(xiàng)中期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;D選項(xiàng)中理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。
118.【答案】BD
【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。
119.【答案】CD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
120.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項(xiàng)分別是表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件之一。
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