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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:欺詐客戶行為

更新時間:2013-09-27 15:41:50 來源:|0 瀏覽3收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:欺詐客戶行為

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  期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷,僅供參考)

  單選題

  1.客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司(  )。

  A:不承擔(dān)責(zé)任

  B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80%

  D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

  2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(  )施行。

  A:2003年7月1日

  B:2003年7月10日

  C:2003年6月31日

  D:2003年7月31日

  3.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行(  )制度。

  A:配額

  B:依法征稅

  C:許可證

  D:審核

  4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  5.(  )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:中國證監(jiān)會

  C:中國證券業(yè)協(xié)會

  D:期貨交易所

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  6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(  )。

  A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

  B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

  C:挪用客戶保證金

  D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險

  7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因(  )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。

  A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)

  B:股東大會決定解散

  C:破產(chǎn)

  D:因合并或者分立需要解散

  8.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是(  )。

  A:自然人

  B:國有企業(yè)

  C:投機客戶

  D:期貨交易所會員

  9.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派(  )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

  A:客戶代表

  B:公司的交易部經(jīng)理

  C:公司的運作部經(jīng)理

  D:出市代表

  10.我國的期貨交易必須在(  )內(nèi)進行。

  A:期貨交易所

  B:商品交易市場

  C:商品產(chǎn)地

  D:買賣雙方約定的場所

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