期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)多選題及答案:期貨中介結(jié)構(gòu)

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　　二、多選題(本大題12小題.每題2.0分，共24.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接( )，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。

　　A 期貨投資者

　　B 期貨交易所

　　C 期貨結(jié)算組織

　　D 期貨經(jīng)紀(jì)人

　　【正確答案】：A,B,C

　　第2題

　　下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有( )。

　　A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

　　B 獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　C 接受期貨公司委托

　　D 獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

　　【正確答案】：B,C,D

　　[答案解析] 期貨居問(wèn)人(客戶經(jīng)理)，是指獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。而且，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居問(wèn)人。

　　第3題

　　期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。

　　A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

　　B 代簽交易月賬單

　　C 代理客戶委托下達(dá)交易指令

　　D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

　　【正確答案】：A,B,C

　　[答案解析] 居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務(wù)”;無(wú)權(quán)代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，無(wú)權(quán)代簽交易月賬單，無(wú)權(quán)代理客戶委托下達(dá)交易指令，無(wú)權(quán)代理客戶委托調(diào)撥資金。D項(xiàng)屬于其合法行為。

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　　第4題

　　美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括( )等。

　　A FCM

　　B IB

　　C FB

　　D LCH

　　【正確答案】：A,B,C

　　[答案解析] LCH是英國(guó)倫敦結(jié)算所的簡(jiǎn)稱，它是英國(guó)的一家結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　第5題

　　在美國(guó)期貨市場(chǎng)，助理中介(AP)為( )介紹客戶。

　　A 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　B 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　C 商品基金經(jīng)理

　　D 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【正確答案】：A,C

　　[答案解析] 助理中介人(Associated Person，簡(jiǎn)稱AP)是美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，它是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

　　第6題

　　期貨公司一般設(shè)置( )等組織機(jī)構(gòu)。

　　A 客戶服務(wù)部門(mén)

　　B 研發(fā)部

　　C 現(xiàn)貨交割部門(mén)

　　D 結(jié)算部

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　[答案解析] 期貨公司一般設(shè)置以下組織機(jī)構(gòu)：財(cái)務(wù)部門(mén)、結(jié)算部門(mén)、信貸部門(mén)、交易部門(mén)、現(xiàn)貨交割部門(mén)、客戶服務(wù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)。

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　　第7題

　　下列關(guān)于期貨公司作用的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

　　B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

　　C 可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D 有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。期貨公司有專門(mén)從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性。期貨公司擁有一套嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)。

　　第8題

　　在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B 代客戶收付期貨保證金

　　C 代客戶進(jìn)行期貨交易

　　D 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　【正確答案】：A,D

　　[答案解析] 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第9題

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有( )。

　　A 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　C 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D 凈資本不低于10億元

　　【正確答案】：B,C

　　[答案解析] A項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);D項(xiàng)凈資本應(yīng)不低于12億元。

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　　第10題

　　在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有( )。

　　A 不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶

　　B 可以向客戶收取保證金

　　C 保存賬薄和交易記錄

　　D 必須維持最低凈資本要求

　　【正確答案】：B,C,D

　　[答案解析] 就服務(wù)的范圍和性質(zhì)而言，美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(wèn)(CTA)等。期貨傭金商(FCM)是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。FCM必須維持法定的最低凈資本要求，保存賬簿和交易記錄。

　　第11題

　　下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A 期貨公司按照客戶的指令進(jìn)行期貨交易

　　B 期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

　　C 期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢

　　D 期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

　　【正確答案】：A,C

　　[答案解析] 期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢是期貨公司的職能之一。

　　第12題

　　在我國(guó)，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括( )。

　　A 期貨居間人

　　B 客戶經(jīng)理

　　C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　D 期貨交易顧問(wèn)

　　【正確答案】：A,B

　　[答案解析] CD兩項(xiàng)是美國(guó)期貨市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買(mǎi)賣(mài)期貨的人;期貨交易顧問(wèn)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的期貨服務(wù)商。

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