2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))精選試題一
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單選題
1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C:中國證監(jiān)會期貨部
D:期貨交易所
參考答案[A]
2.題干:( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干:審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當以( )為標準。
A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C:客戶實際交納的保證金
D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款( )。
A:1萬以上
B:3萬以上
C:1-3萬
D:3萬以下
參考答案[C]
5.題干:期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( )。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
參考答案[A]
6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A:5;10
B:10;20
C:15;30
D:7;14
參考答案[C]
7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:本交易所會員大會
C:本交易所理事會
D:中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A:3天
B:3個工作日
C:一周
D:一個月
參考答案[B]
9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A:非盈利企業(yè)法人
B:非盈利民間團體
C:官方機構(gòu)
D:按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場
D:計劃
參考答案[B]
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