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2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)沖刺題一

更新時間:2013-06-21 13:29:36 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)沖刺題一

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  單選題

  1.期貨交易所應在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告:

  A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

  B.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

  C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

  D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

  參考答案:B

  2.《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

  A.2001年10月1日

  B.2002年7月1日

  C.2002年10月1日

  D.2002年5月1日

  參考答案:B

  3、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.期貨交易所

  D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  參考答案:A

  4、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是:

  A.身體狀況良好

  B.具有良好的職業(yè)道德

  C.從事期貨、證券工作5年以上

  D.取得期貨從業(yè)人員資格

  參考答案:C

  5、下列說法正確的是():

  A.中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后,中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

  B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

  C.中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作

  D.中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括:任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

  參考答案:C

  6、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將():

  A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布

  B.對該高管人員進行處罰

  C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布

  E、對該高管人員所在公司進行提示

  參考答案:C

  7、下列說法正確的是():

  A.期貨經(jīng)紀公司應當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義,并向客戶提示其所負的說明義務

  B.客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

  C.期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關(guān)文件供客戶查詢

  D.客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關(guān)規(guī)則的含義,期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務

  參考答案:D

  8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的,如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的,由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分():

  A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

  B.撤銷期貨從業(yè)人員資格

  C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請

  D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

  9.期貨經(jīng)紀公司有下列()變更情形,由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準,報中國證監(jiān)會備案。

  A.變更法定代表人

  B.修改章程

  C.變更住所或者營業(yè)場所

  D.變更持有期貨經(jīng)紀公司10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東

  參考答案:A

  10.當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時,由()代其履行職責:

  A.第一副總經(jīng)理

  B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

  C.總經(jīng)理指定的高層管理人員

  D.理事會決定臨時代理的人員

  參考答案:B

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