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2013年期貨從業(yè)資格考試(期貨中介結(jié)構(gòu))模擬題二

更新時間:2013-06-20 13:40:45 來源:|0 瀏覽3收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(期貨中介結(jié)構(gòu))模擬題二

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  多選題

  1.期貨公司一般設(shè)置( )等組織機(jī)構(gòu)。

  A 客戶服務(wù)部門

  B 研發(fā)部

  C 現(xiàn)貨交割部門

  D 結(jié)算部

  【正確答案】:A,B,C,D

 2.下列關(guān)于期貨公司作用的說法,正確的有( )。

  A 有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

  B 有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性

  C 可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

  D 有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

  【正確答案】:A,B,C,D

  3.在我國,證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

  A 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  B 代客戶收付期貨保證金

  C 代客戶進(jìn)行期貨交易

  D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  【正確答案】:A,D

  4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格符合的條件有( )。

  A 申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

  C 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

  D 凈資本不低于10億元

  【正確答案】:B,C

 5.在美國期貨市場中,關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有( )。

  A 不可以獨(dú)立開發(fā)客戶

  B 可以向客戶收取保證金

  C 保存賬薄和交易記錄

  D 必須維持最低凈資本要求

  【正確答案】:B,C,D

 6.期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù),它連接( ),在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。

  A 期貨投資者

  B 期貨交易所

  C 期貨結(jié)算組織

  D 期貨經(jīng)紀(jì)人

  【正確答案】:A,B,C

  7.下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有( )。

  A 是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人

  B 獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

  C 接受期貨公司委托

  D 獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

  【正確答案】:B,C,D

  8.期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有( )。

  A 代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

  B 代簽交易月賬單

  C 代理客戶委托下達(dá)交易指令

  D 為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)

  【正確答案】:A,B,C

  9.美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括( )等。

  A FCM

  B IB

  C FB

  D LCH

  【正確答案】:A,B,C

  10.在美國期貨市場,助理中介(AP)為( )介紹客戶。

  A 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

  B 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

  C 商品基金經(jīng)理

  D 期貨交易顧問(CTA)

  【正確答案】:A,C

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