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2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題二

更新時(shí)間:2013-06-13 16:32:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))全真模擬題二

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  多選題

  1.下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是()。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  2.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()0

  A.變更法定代表人申請書

  B.擬任法定代表人任職資格證明

  C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

  3.期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

  A.明晰職責(zé)

  B.審慎監(jiān)督

  C.強(qiáng)化制衡

  D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  4.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

  A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

  B.約定聯(lián)絡(luò)方式

  C.約定指令下達(dá)方式

  D.預(yù)留受托人簽字

  5.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查,可以采取的措施有()。

  A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

  B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

  C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

  D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

  6.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)()。

  A.從業(yè)資格的認(rèn)定

  B.從業(yè)資格的管理

  C.從業(yè)資格的撤銷

  D.組織從業(yè)資格考試

  7.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()措施。

  A.責(zé)令改正

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.罰款

  8.甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員,一日,其主管人員要求他提供一些客戶的秘密,對此違法違規(guī)行為,甲應(yīng)當(dāng)()。

  A.堅(jiān)決予以抵制

  B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告

  C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

  D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

  9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

  A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

  B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

  C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

  D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

  10.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有()。

  A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

  B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

  參考答案:AB,ABCD,ACD,ABCD,ABCD ;ABCD,ABC,ABC,ABCD,ABCD

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