2013年期貨從業(yè)資格考試（法律法規(guī)中間介紹業(yè)務(wù)）練習(xí)

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　　單選題

　　1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于(　　)。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:15年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有(　　)名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　參考答案[D]

　　3.中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

　　A.7個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.20個(gè)工作日

　　參考答案[D]

　　多選題

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(　　)

　　A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B:介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　C:違約責(zé)任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(　　)

　　A:申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

　　判斷題

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

　　參考答案[正確]

　　3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

　　參考答案[正確]

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