期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題九：首席風險官

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　　多項選擇題

　　1.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括(　　)。

　　A:監(jiān)管談話

　　B:出具警示函

　　C:責令更換

　　D:認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

　　2. 題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3. 題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構

　　D:期貨投資咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　4. 題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　5.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是(　　)。

　　A:注冊資本不低于人民幣1億元

　　B:申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

　　D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　6.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：(　　)

　　A:出具警示函

　　B:對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C:責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率

　　D:提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　7.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(　　)

　　A:人民幣9000萬元

　　B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　C:人民幣3000萬元

　　D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　8. 題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9. 題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料

　　B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：(　　)

　　A:介紹業(yè)務的范圍

　　B:介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　C:違約責任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

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