期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題九：首席風(fēng)險(xiǎn)官

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　　多項(xiàng)選擇題

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括(　　)。

　　A:監(jiān)管談話

　　B:出具警示函

　　C:責(zé)令更換

　　D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　參考答案[ABCD]

　　2. 題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業(yè)人員

　　B:從業(yè)人員死亡

　　C:從業(yè)人員被解聘

　　D:聘用的從業(yè)人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3. 題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

　　D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　4. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　5.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是(　　)。

　　A:注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

　　B:申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　6.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：(　　)

　　A:出具警示函

　　B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　7.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(　　)

　　A:人民幣9000萬(wàn)元

　　B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　C:人民幣3000萬(wàn)元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　8. 題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列(　　)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

　　B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

　　C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(　　)

　　A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B:介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　C:違約責(zé)任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

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