期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點試題二：交易結算報告

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　　單項選擇題

　　1.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　2.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A:國家工商行政管理局

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　3.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

　　4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　　)。

　　A:理事會

　　B:董事會

　　C:會員大會

　　D:職工代表大會

　　參考答案[C]

　　5.題干:在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:理事長

　　參考答案[B]

　　6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　參考答案[B]

　　7.題干:投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在(　　)內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A:交易完成15日

　　B:交易完成30日

　　C:收到結算報告的當天

　　D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　8.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(　　)內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。

　　A:3天

　　B:3個工作日

　　C:一周

　　D:一個月

　　參考答案[B]

　　9.題干:中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A:期貨經(jīng)紀公司

　　B:中國證監(jiān)會派出機構

　　C:中國證監(jiān)會

　　D:期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D:公開通報批評

　　參考答案[C]

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